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2024年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題答案（考試回憶版120題）

2024.6.1證券法律法規(guī)真題答案（61題）

一、單選題

1.關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須具備的條件，下列說法錯誤的是( )

A.具有中華人民共和國國籍

B.具備完全民事行為能力

C.具有?？埔陨蠈W(xué)歷

D.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】證券投資咨詢?nèi)藛T必須具備下列條件:

1.具有中華人民共和國國籍

2,具有完全民事行為能力,

3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德:

4.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

5.具有【大學(xué)本科】以上學(xué)歷:

6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)

務(wù)兩年以上的經(jīng)歷:

7.具備從事業(yè)務(wù)所需的相應(yīng)專業(yè)能力，符合相關(guān)從業(yè)條件;

8.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

【所屬章節(jié)考點】第5章第4節(jié)——證券投資咨詢?nèi)藛T

2.股份有限公司的發(fā)起人不得超過（）。

A.50人

B.30人

C.200人

D.100人

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人。

【所屬章節(jié)考點】第1章第2節(jié)——股份有限公司的設(shè)立方式與程序

3.根據(jù)《證券法》，向特定對象發(fā)行證券累計超過()人屬于公開發(fā)行，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算

在內(nèi)。

A.100

B.1000

C.500

D.200

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

（1）向不特定對象發(fā)行證券的；

（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過【200】人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)。D項符合題

2024年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題答案（考試回憶版120題）

2024.6.1證券法律法規(guī)真題答案（61題）

一、單選題

1.關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須具備的條件，下列說法錯誤的是( )

A.具有中華人民共和國國籍

B.具備完全民事行為能力

C.具有?？埔陨蠈W(xué)歷

D.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】證券投資咨詢?nèi)藛T必須具備下列條件:

1.具有中華人民共和國國籍

2,具有完全民事行為能力,

3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德:

4.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

5.具有【大學(xué)本科】以上學(xué)歷:

6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)

務(wù)兩年以上的經(jīng)歷:

7.具備從事業(yè)務(wù)所需的相應(yīng)專業(yè)能力，符合相關(guān)從業(yè)條件;

8.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

【所屬章節(jié)考點】第5章第4節(jié)——證券投資咨詢?nèi)藛T

2.股份有限公司的發(fā)起人不得超過（）。

A.50人

B.30人

C.200人

D.100人

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人。

【所屬章節(jié)考點】第1章第2節(jié)——股份有限公司的設(shè)立方式與程序

3.根據(jù)《證券法》，向特定對象發(fā)行證券累計超過()人屬于公開發(fā)行，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算

在內(nèi)。

A.100

B.1000

C.500

D.200

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

（1）向不特定對象發(fā)行證券的；

（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過【200】人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)。D項符合題

意

（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

【所屬章節(jié)考點】第1章第4節(jié)—公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

4.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險，在實施某些風(fēng)險處置措施過程中達(dá)到規(guī)定條件

的，可以由證監(jiān)會對其進(jìn)行行政重組。上述風(fēng)險處置措施不包括(）

A.接管

B.停業(yè)整頓

C.托管

D.撤銷證券業(yè)務(wù)許可

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】被停止整頓、托管、接管的證券公司，具備規(guī)定條件的，也可以由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

對其進(jìn)行行政重組。

【所屬章節(jié)考點】第1章第8節(jié)—行政重組

5.根據(jù)《期貨和衍生品法》，在中國境內(nèi)開展期貨交易和衍生品交易活動應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)

規(guī)定，同時遵循( )的原則，禁止欺詐、操縱市場和內(nèi)幕交易的行為。

A.自愿、平等、有償

B.誠實信用、平等互利、公序良俗

C.公開、公平、公正

D.高效、透明、誠信

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】期貨交易和衍生品交易活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，遵循公開、公平、

公正的原則，禁止欺詐、操縱市場和內(nèi)幕交易的行為。

6.下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則，說法正確的是（）。

A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機(jī)構(gòu)審批同意的除外

B.證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢

C.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等

事宜

D.證券公司在經(jīng)營活動中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】A項錯誤，證券公司【不得挪用客戶交易結(jié)算資金】（沒有特例情形），不得挪用客戶委托管

理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。

B項錯誤，證券公司對客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，

【但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外】。

C項錯誤，證券公司【應(yīng)當(dāng)】（而不是“可以”）設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴

等事宜。

【所屬章節(jié)考點】第2章第1節(jié)—證券公司治理

7.我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級包括()

A.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章三個層級

意

（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

【所屬章節(jié)考點】第1章第4節(jié)—公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

4.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險，在實施某些風(fēng)險處置措施過程中達(dá)到規(guī)定條件

的，可以由證監(jiān)會對其進(jìn)行行政重組。上述風(fēng)險處置措施不包括(）

A.接管

B.停業(yè)整頓

C.托管

D.撤銷證券業(yè)務(wù)許可

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】被停止整頓、托管、接管的證券公司，具備規(guī)定條件的，也可以由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

對其進(jìn)行行政重組。

【所屬章節(jié)考點】第1章第8節(jié)—行政重組

5.根據(jù)《期貨和衍生品法》，在中國境內(nèi)開展期貨交易和衍生品交易活動應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)

規(guī)定，同時遵循( )的原則，禁止欺詐、操縱市場和內(nèi)幕交易的行為。

A.自愿、平等、有償

B.誠實信用、平等互利、公序良俗

C.公開、公平、公正

D.高效、透明、誠信

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】期貨交易和衍生品交易活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，遵循公開、公平、

公正的原則，禁止欺詐、操縱市場和內(nèi)幕交易的行為。

6.下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則，說法正確的是（）。

A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機(jī)構(gòu)審批同意的除外

B.證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢

C.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等

事宜

D.證券公司在經(jīng)營活動中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】A項錯誤，證券公司【不得挪用客戶交易結(jié)算資金】（沒有特例情形），不得挪用客戶委托管

理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。

B項錯誤，證券公司對客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，

【但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外】。

C項錯誤，證券公司【應(yīng)當(dāng)】（而不是“可以”）設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴

等事宜。

【所屬章節(jié)考點】第2章第1節(jié)—證券公司治理

7.我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級包括()

A.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章三個層級

B.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則五個層級

C.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件四個層級

D.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則、各組織機(jī)構(gòu)規(guī)章制度六個層級

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級：法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文

件、行業(yè)自律規(guī)則。

【所屬章節(jié)考點】第1章第1節(jié)—證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成

8.證券公司應(yīng)當(dāng)于每年()前，完成對上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項評估，編制網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報報

送中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。

A.8月 31 日

B.12月 31 日

C.4月 30 日

D.6月 30 日

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】證券公司應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，完成對上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項評估，編制網(wǎng)絡(luò)和

信息安全管理年報，報送中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，年報內(nèi)容包括但不限于網(wǎng)絡(luò)和信息安全治理情況、人員情況、

投入情況、風(fēng)險情況、處置情況和下一年度工作計劃等。

【所屬章節(jié)考點】第2章第6節(jié)—證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的監(jiān)管要求及法律責(zé)任

9.根據(jù)《證券法》下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)說法，錯誤的是（）。

A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

B.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以建議他人買賣該證券

D.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司

的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

【所屬章節(jié)考點】第1章第4節(jié)—禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)規(guī)定

10.證券公司風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級

人員的（）。

A.一定比例

B.最低水平

C.中位數(shù)

D.平均水平

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同

職級人員的平均水平。

【所屬章節(jié)考點】第2章第2節(jié)—證券公司全面風(fēng)險管理

11.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司合規(guī)管理基本制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)()審議通過

B.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則五個層級

C.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件四個層級

D.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則、各組織機(jī)構(gòu)規(guī)章制度六個層級

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級：法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文

件、行業(yè)自律規(guī)則。

【所屬章節(jié)考點】第1章第1節(jié)—證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成

8.證券公司應(yīng)當(dāng)于每年()前，完成對上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項評估，編制網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報報

送中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。

A.8月 31 日

B.12月 31 日

C.4月 30 日

D.6月 30 日

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】證券公司應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，完成對上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項評估，編制網(wǎng)絡(luò)和

信息安全管理年報，報送中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，年報內(nèi)容包括但不限于網(wǎng)絡(luò)和信息安全治理情況、人員情況、

投入情況、風(fēng)險情況、處置情況和下一年度工作計劃等。

【所屬章節(jié)考點】第2章第6節(jié)—證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的監(jiān)管要求及法律責(zé)任

9.根據(jù)《證券法》下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)說法，錯誤的是（）。

A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

B.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以建議他人買賣該證券

D.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司

的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

【所屬章節(jié)考點】第1章第4節(jié)—禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)規(guī)定

10.證券公司風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級

人員的（）。

A.一定比例

B.最低水平

C.中位數(shù)

D.平均水平

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同

職級人員的平均水平。

【所屬章節(jié)考點】第2章第2節(jié)—證券公司全面風(fēng)險管理

11.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司合規(guī)管理基本制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)()審議通過

后實施。

A.股東會或股東大會

B.董事會

C.風(fēng)險控制委員會

D.經(jīng)營管理層

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。

【所屬章節(jié)考點】第2章第1節(jié)—證券公司合規(guī)管理

12.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由( )個以下股東出資設(shè)立。

A.二十

B.二百

C.一百

D.五十

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。

【所屬章節(jié)考點】第1章第2節(jié)—有限責(zé)任公司

13.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，下列關(guān)于行政重組的說法，錯誤的是()。

A.證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組合并或者其他方式

B.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，可以向證監(jiān)會申請行政

重組

C.行政重組期限一般不超過12個月。期滿未完成的，可向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長期限6個月

D.在托管、接管過程中達(dá)到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以恢復(fù)正常經(jīng)營

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能

夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。

【所屬章節(jié)考點】第1章第8節(jié)—證券公司風(fēng)險處置措施

14.根據(jù)《反洗錢法》規(guī)定，反洗錢不包括（ ）。

A.合同違反

B.恐怖活動

C.貪污賄賂

D.金融詐騙

【233網(wǎng)校答案】A

【233網(wǎng)校解析】反洗錢是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動

犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢

活動，遏制相關(guān)違法犯罪活動，依照《反洗錢法》等法律法規(guī)采取相關(guān)措施的行為。

【所屬章節(jié)考點】第2章第4節(jié)—證券公司反洗錢工作基本要求

15.按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈

資本的（）。

后實施。

A.股東會或股東大會

B.董事會

C.風(fēng)險控制委員會

D.經(jīng)營管理層

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。

【所屬章節(jié)考點】第2章第1節(jié)—證券公司合規(guī)管理

12.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由( )個以下股東出資設(shè)立。

A.二十

B.二百

C.一百

D.五十

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。

【所屬章節(jié)考點】第1章第2節(jié)—有限責(zé)任公司

13.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，下列關(guān)于行政重組的說法，錯誤的是()。

A.證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組合并或者其他方式

B.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，可以向證監(jiān)會申請行政

重組

C.行政重組期限一般不超過12個月。期滿未完成的，可向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長期限6個月

D.在托管、接管過程中達(dá)到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以恢復(fù)正常經(jīng)營

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能

夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。

【所屬章節(jié)考點】第1章第8節(jié)—證券公司風(fēng)險處置措施

14.根據(jù)《反洗錢法》規(guī)定，反洗錢不包括（ ）。

A.合同違反

B.恐怖活動

C.貪污賄賂

D.金融詐騙

【233網(wǎng)校答案】A

【233網(wǎng)校解析】反洗錢是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動

犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢

活動，遏制相關(guān)違法犯罪活動，依照《反洗錢法》等法律法規(guī)采取相關(guān)措施的行為。

【所屬章節(jié)考點】第2章第4節(jié)—證券公司反洗錢工作基本要求

15.按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈

資本的（）。

A.100%

B.500%

C.50%

D.80%

【233網(wǎng)校答案】A

【233網(wǎng)校解析】自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

【所屬章節(jié)考點】第3章第6節(jié)—證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)

16.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》以及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)

則》，某證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員王某的下列做法中、不屬于違反證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)要求的是

（）。

A.在下達(dá)資產(chǎn)管理產(chǎn)品營銷任務(wù)時有意剝削熟識營業(yè)部的考核指標(biāo)

B.假期自駕出游期間給予交通協(xié)管人員好處以免除違章停車處罰

C.勢助好友偽造資料以滿足科創(chuàng)板投資者適應(yīng)性管理的核查要求

D.指示下屬營業(yè)部在不符合條件的情況下為其親屬申報股票質(zhì)押式回購以獲得更低融資成本

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵

守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合

規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

【所屬章節(jié)考點】第5章第2節(jié)—廉潔從業(yè)的一般規(guī)定

17.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止性行為的是（）

A.將自營賬戶借給他人使用

B.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D.通過專用自營席位進(jìn)行證券交易

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】證券禁止的行為包括：假借他人名義或者個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買

賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬

戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

【所屬章節(jié)考點】第3章第6節(jié)—證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

18.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。

A. 3

B. 2

C.1

D.4

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2

家。

【所屬章節(jié)考點】第3章第4節(jié)—證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

A.100%

B.500%

C.50%

D.80%

【233網(wǎng)校答案】A

【233網(wǎng)校解析】自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

【所屬章節(jié)考點】第3章第6節(jié)—證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)

16.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》以及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)

則》，某證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員王某的下列做法中、不屬于違反證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)要求的是

（）。

A.在下達(dá)資產(chǎn)管理產(chǎn)品營銷任務(wù)時有意剝削熟識營業(yè)部的考核指標(biāo)

B.假期自駕出游期間給予交通協(xié)管人員好處以免除違章停車處罰

C.勢助好友偽造資料以滿足科創(chuàng)板投資者適應(yīng)性管理的核查要求

D.指示下屬營業(yè)部在不符合條件的情況下為其親屬申報股票質(zhì)押式回購以獲得更低融資成本

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵

守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合

規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

【所屬章節(jié)考點】第5章第2節(jié)—廉潔從業(yè)的一般規(guī)定

17.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止性行為的是（）

A.將自營賬戶借給他人使用

B.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D.通過專用自營席位進(jìn)行證券交易

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】證券禁止的行為包括：假借他人名義或者個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買

賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬

戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

【所屬章節(jié)考點】第3章第6節(jié)—證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

18.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。

A. 3

B. 2

C.1

D.4

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2

家。

【所屬章節(jié)考點】第3章第4節(jié)—證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

19.某證券公司資產(chǎn)管理部客戶服務(wù)組與公司信息技術(shù)中心攜手開發(fā)了綜合信息平臺，能夠自動提取賬戶運作

信息并生成定期報告通過系統(tǒng)后臺發(fā)送客戶指定郵箱，降低了漏報、錯報、遲報等風(fēng)險，提升了客戶滿意度。上述

實踐彰顯了證券行業(yè)文化建設(shè)中的（）。

A.堅持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力

B.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

C.堅持廉潔自律，弘揚清風(fēng)正氣

D.堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守

【233網(wǎng)校答案】A

【233網(wǎng)校解析】敬畏專業(yè)，做精主業(yè)?！咎岢珜I(yè)主義，提升專業(yè)能力】，堅持守正創(chuàng)新，增強(qiáng)專業(yè)化發(fā)

展“軟實力”培育工匠精神，增強(qiáng)學(xué)習(xí)本領(lǐng)，打造專業(yè)化服務(wù)的核心競爭力；著力提升把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)主義

精神結(jié)合起來的能力，金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力，防范化解金融風(fēng)險的能力，適應(yīng)國際化發(fā)展的能力，金融機(jī)構(gòu)治

理能力。

其余選項與題干無關(guān)。

【所屬章節(jié)考點】第5章第1節(jié)—行業(yè)文化建設(shè)的基本要求

20.中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為五大類十一個級別，其中( )是正常經(jīng)營狀態(tài)的

最低等級。

A.D級

B.B級

C.E級

D.C級

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A (AAA、AA、A) 、B (BBB 、

BB 、B) 、C (CCC 、CC ， C) 、D 、E 五大類十一個級別。其中，C級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。

【所屬章節(jié)考點】第2章第1節(jié)—基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別

21.下列關(guān)于非公開基金投資范圍的說法中，錯誤的是（）。

A.非公開募集基金可以買賣股指期貨

B.非公開募集基金可以買賣基金份額

C.非公開募集基金可以買賣股權(quán)

D.非公開募集基金可以買賣基金合同約定以外的投資標(biāo)的

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】非公開募集基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同

約定的其他投資標(biāo)的。

【所屬章節(jié)考點】第1章第5節(jié)—基金的公開募集與非公開募集

22.有限責(zé)任公司的設(shè)立方式是（ ）

A.發(fā)起設(shè)立

B.募集設(shè)立

C.公開募集

D.內(nèi)部募集

【233網(wǎng)校答案】A