證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試大綱（2022）

第一部分  合規(guī)管理理論與實務

第一章  合規(guī)管理基礎理論

一、基本概念

掌握合規(guī)、合規(guī)管理的定義；了解境內外金融行業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展情況；了解證券公司合規(guī)管理的意義；熟悉合規(guī)管理的理念；熟悉合規(guī)管理與公司治理、內部控制的關系。

二、合規(guī)風險

掌握合規(guī)風險的基本概念；掌握金融機構合規(guī)風險主要關注的內容；了解合規(guī)風險與運營風險、市場風險、信用風險、法律風險的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉公司全面風險管理體系的基本概念；掌握不同業(yè)務模式下證券公司合規(guī)風險的特點。

第二章  合規(guī)管理體系建設

一、合規(guī)管理責任主體

掌握公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、各部門、各分支機構和各層級子公司負責人的合規(guī)管理職責；掌握公司全體工作人員對自身執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性承擔的責任。

二、合規(guī)負責人與合規(guī)部門設立

掌握合規(guī)負責人的法律定位；熟悉合規(guī)負責人的任職條件及任免規(guī)定；掌握對合規(guī)負責人外部兼職、內部兼崗的限制；掌握合規(guī)負責人的法定職責；掌握合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員履職所享有的權利；熟悉合規(guī)負責人的考核職權；掌握合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性及薪酬制度。

掌握合規(guī)部門的法定職責；了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設置；熟悉合規(guī)部門人員應具備的基本素質及任職條件；掌握合規(guī)部門配備符合條件的合規(guī)管理人員的比例要求；掌握各業(yè)務部門、各分支機構配備合規(guī)管理人員的要求；掌握將子公司合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系的要求；了解合規(guī)部門與法務、風控、內審等部門的關系與職責分工。

三、合規(guī)管理制度建設

掌握開展各項業(yè)務應遵循的合規(guī)原則和基本要求；掌握合規(guī)管理制度的內容；掌握公司章程應當對合規(guī)管理制度建設作出的規(guī)定；掌握制定合規(guī)管理制度的分工；掌握合規(guī)管理基本制度與其他合規(guī)管理制度的關系；掌握業(yè)務流程與合規(guī)管理制度的關系；熟悉利用信息系統(tǒng)對證券公司各單位和子公司實施合規(guī)管理的基本模式。

四、合規(guī)文化建設

熟悉合規(guī)文化的概念、特點和理念；了解合規(guī)文化建設的意義；熟悉公司建設合規(guī)文化的主要方式。

第三章  合規(guī)管理職能履行

一、基本職能

（一）制定合規(guī)制度與程序

了解證券公司制定和實施合規(guī)制度與程序的目的和意義；掌握合規(guī)制度與程序的形式和內容；熟悉法律法規(guī)變化時應當評估、完善有關制度、流程的要求；熟悉對制度流程修訂的跟蹤檢查方式。

（二）合規(guī)咨詢

了解合規(guī)咨詢的對象和意義；熟悉需要合規(guī)咨詢的事項和情形；掌握合規(guī)負責人與合規(guī)部門向公司經(jīng)營管理層、各部門和分支機構、各層級子公司及其工作人員提供合規(guī)咨詢的方式和程序；了解合規(guī)咨詢和合規(guī)審查、合規(guī)檢查的區(qū)別。

（三）合規(guī)審查

掌握對于公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權利和義務；了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別；掌握合規(guī)審查意見的出具方式；掌握各部門、分支機構和子公司對于自身需審查文件的合規(guī)審查責任。

（四）合規(guī)檢查

了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作；掌握檢查計劃的制定；掌握合規(guī)檢查的基本方法；熟悉合規(guī)檢查的重點內容；掌握開展專項檢查的情形。

（五）合規(guī)監(jiān)測

掌握合規(guī)監(jiān)測的范圍和手段；了解合規(guī)監(jiān)測與風險控制監(jiān)控的區(qū)別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測方式；熟悉證券從業(yè)人員買賣股票和其他具有股權性質的證券的限制；了解對電話、電子郵件、即時通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。

（六）合規(guī)報告

了解合規(guī)報告的路徑；熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規(guī)報告的要求；掌握定期合規(guī)報告的報送時間和主要內容；掌握臨時合規(guī)報告的觸發(fā)條件、基本內容、未報告的法律責任以及相關免責情形。

（七）合規(guī)風險處置

了解合規(guī)風險處置的主體；熟悉合規(guī)風險處置的主要內容；熟悉合規(guī)風險處置的基本流程；掌握通過合規(guī)風險處置解決公司制度漏洞、流程漏洞和執(zhí)行力問題的方法。

（八）合規(guī)宣導與培訓

了解合規(guī)宣導與培訓的種類、常用形式及主要內容；熟悉常規(guī)合規(guī)培訓項目及不同業(yè)務部門合規(guī)培訓的重點；了解合規(guī)宣導與培訓的對象、頻率以及效果評估方式。

（九）指導處理投訴與舉報

了解投訴與舉報的概念；熟悉投訴與舉報的留痕原則；熟悉投訴與舉報渠道公開的要求；熟悉證券糾紛多元化解的方法；熟悉涉及公司和工作人員違法違規(guī)的投訴與舉報的處理流程。

（十）監(jiān)管溝通與配合

了解監(jiān)管溝通與配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管溝通與配合的主要內容和一般形式；熟悉監(jiān)管溝通與配合中應注意的問題。

二、專項職能

（一）信息隔離墻

掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務；熟悉高級管理人員分管利益沖突業(yè)務的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉化的觸發(fā)條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯(lián)合調研、互相委托調研的限制；掌握墻上人員的概念、范圍及行為規(guī)范。

（二）反洗錢

掌握我國反洗錢的概念和意義；了解構成洗錢罪的上游犯罪； 熟悉通過金融機構進行洗錢的常見形式；掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié)；了解證券公司反洗錢內部控制體系應包括的要素；掌握證券公司客戶盡職調查工作要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握反洗錢客戶風險分類的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務、監(jiān)測機制和保密要求； 熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調查的義務；了解證券公司進行反洗錢培訓和宣傳的要求；熟悉證券公司監(jiān)管信息報送的義務。了解反洗錢及反恐融資監(jiān)控名單管理的要求。掌握非自然人客戶受益所有人識別的要求。

（三）利益沖突管理

熟悉證券公司利益沖突管理機制的主要內容；掌握防范實際存在和潛在的利益沖突的具體措施。

三、保障職能

（一）考核

掌握合規(guī)管理考核的含義；熟悉合規(guī)管理考核的對象；掌握合規(guī)管理考核的主要內容；了解合規(guī)負責人在合規(guī)管理考核中的地位和作用；熟悉公司對合規(guī)負責人、合規(guī)部門及專兼職合規(guī)管理人員的考核方式；掌握合規(guī)負責人對另類投資子公司、私募基金管理子公司負責合規(guī)管理工作的高級管理人員考核管理的要求；掌握合規(guī)負責人對證券公司高級管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項考核要求。

（二）問責

熟悉合規(guī)管理問責的對象；掌握合規(guī)管理問責的基本方式；了解合規(guī)管理問責的基本程序；掌握合規(guī)管理部門需要承擔責任的情形和承擔責任的界限；熟悉證券公司的合規(guī)管理責任減免機制。

（三）有效性評估

掌握合規(guī)管理有效性評估的概念；掌握合規(guī)管理有效性評估的導向和重點關注內容；掌握合規(guī)管理有效性評估的主體、對象和主要內容；掌握合規(guī)管理有效性評估的程序和主要方法；了解合規(guī)管理有效性評估報告的基本格式和報送要求。

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