證券公司高級管理人員水平評價測試大綱（2022）

第三部分 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范類

（一）行業(yè)文化建設

1．《建設證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要（節(jié)選）》（2019年8月28日發(fā)布并實施）

掌握加強證券行業(yè)文化建設的總體目標；掌握證券行業(yè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的內涵；掌握加強證券行業(yè)文化建設的總體方案。

2．《證券行業(yè)文化建設十要素》（2021年2月28日發(fā)布并施行）

熟悉證券行業(yè)文化建設的指導思想；熟悉證券行業(yè)文化建設的基本原則；掌握證券行業(yè)文化建設三個層次十個方面的關鍵要素的內容。

3．《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》（2022年4月25日發(fā)布并施行）

了解證券公司文化建設實踐評估的主體責任、專家評審機制等內容；熟悉證券公司文化建設實踐評估指標、評估計分的規(guī)定；掌握證券公司文化建設實踐評估結果的規(guī)定；了解證券公司文化建設實踐評估組織實施與結果運用的規(guī)定。

（二）從業(yè)人員管理與職業(yè)道德

1．《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（2022年2月18日公布，2022年4月1日起施行）及《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（2022年5月10日發(fā)布并施行）

掌握證券公司高級管理人員和從業(yè)人員的范圍；掌握證券公司聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員、分支機構負責人備案的規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理的規(guī)定；熟悉董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；熟悉有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人兼職和從事其他經營性活動的規(guī)定；熟悉證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員授權其他人員代為履行職責的相關規(guī)定；熟悉證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員信息公示的規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的聘任、解聘程序；掌握證券公司激勵約束機制、內部問責機制相關規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反本辦法及相關規(guī)定的監(jiān)督管理措施和法律責任；熟悉董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員禁止性行為的規(guī)定；了解有關董事長、高級管理人員、分支機構負責人離任審計的規(guī)定；熟悉證券公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理責任的規(guī)定；了解中國證券業(yè)協會對違反相關規(guī)定的證券公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員采取自律管理措施、紀律處分的規(guī)定。

2．《證券市場禁入規(guī)定》（2006年6月7日公布，2021年6月15日最新修訂，2021年7月19日起施行）

熟悉關于中國證監(jiān)會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定；熟悉中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取市場禁入的種類；掌握關于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務或擔任相關職務的規(guī)定；了解對有關責任人員采取不同年限禁入措施的情形；了解對有關責任人員可以單獨采取禁入措施或一并進行行政處罰或移送有關部門的規(guī)定；了解可以對有關責任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。

3．《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》（2020年8月6日發(fā)布并實施）

掌握證券從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求。

（三）廉潔從業(yè)與誠信管理  

1．《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（2018年6月27日公布，2022年8月12日最新修正并施行）及《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》（2020年3月12日發(fā)布并施行）

掌握廉潔從業(yè)的定義；掌握對證券公司及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督、檢查的規(guī)定；掌握證券公司廉潔從業(yè)制度體系建設的規(guī)定；熟悉證券公司應當將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系的規(guī)定；掌握證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)的一般禁止性規(guī)定；了解證券公司應當履行的廉潔從業(yè)報告義務；掌握證券公司開展廉潔從業(yè)內部檢查、問題整改及責任追究的規(guī)定；熟悉證券公司廉潔從業(yè)風險防控責任主體的規(guī)定；掌握證券公司應當加強對第三方機構或者個人有償支付管理的規(guī)定；熟悉證券公司廉潔從業(yè)規(guī)范和廉潔文化建設的內容；掌握證券公司及其工作人員在開展各類業(yè)務過程中的禁止性行為。

2.《關于加強注冊制下中介機構廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》（2022年5月31日公布并施行）

掌握證券公司應當建立健全財務管理制度、信息知情人登記管理制度相關規(guī)定；熟悉證券公司應當建立科學合理的激勵約束機制和內部問責機制相關規(guī)定；掌握證券公司應當加強利益沖突審查、投行項目股東穿透等事項核查的相關規(guī)定；熟悉證券公司應當遵循中國證監(jiān)會及交易所有關溝通交往的規(guī)定；掌握證券公司應當建立健全投行業(yè)務“三道防線”，充分發(fā)揮監(jiān)督制衡作用，嚴禁違規(guī)行為的相關規(guī)定。

3.《關于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方等廉潔從業(yè)風險防控的意見》（2018年6月27日公布并施行）

掌握證券公司應當制定規(guī)范聘用第三方的制度，嚴格履行相關流程，強化對聘請各類第三方行為管控的相關規(guī)定；熟悉證券公司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方的費用支付、信息披露相關規(guī)定；了解證券公司應對投資銀行類項目的服務對象進行專項核查的規(guī)定。

4．《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（2018年3月28日公布，2020年3月20日最新修正并施行）

熟悉誠信信息的采集和管理的規(guī)定；熟悉違法失信信息的效力期限；熟悉中國證監(jiān)會及其派出機構、證券期貨市場行業(yè)組織可以不聘任違法失信公民擔任相關職務的規(guī)定；掌握誠信信息的公開與查詢的規(guī)定；了解誠信約束、激勵與引導機制。

5．《證券行業(yè)誠信準則》（2022年5月20日發(fā)布并施行）

掌握證券公司及其工作人員對投資者及行業(yè)的義務、對客戶的義務、配合監(jiān)管、自律管理的義務；掌握證券公司的誠信從業(yè)管理責任；了解中國證券業(yè)協會對證券行業(yè)誠信建設的自律管理機制及措施。

（測試涉及的以上法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則，如有修訂，以修訂版為準）

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