證券公司高級管理人員水平評價測試大綱（2022）

第一部分 綜合類

（一）法律

1．《中華人民共和國公司法》（1993年12月29日公布，2018年10月26日最新修正并施行）

掌握公司種類；掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定；掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事會的職權(quán)；掌握股份有限公司股東大會的性質(zhì)和地位；熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定；掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定；掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍；熟悉股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定；熟悉公司利潤分配的規(guī)定。

2．《中華人民共和國證券法》（1998年12月29日公布，2019年12月28日最新修訂，2020年3月1日起施行）

掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定；掌握股票發(fā)行依法注冊的規(guī)定；掌握保薦人勤勉盡責(zé)的要求；掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定；掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定；熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券上市申請及審核的規(guī)定；掌握關(guān)于可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票、上市交易公司債券的交易價格產(chǎn)生較大影響，應(yīng)及時公告的重大事件的規(guī)定；掌握關(guān)于內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場、虛假陳述或信息誤導(dǎo)、損害客戶利益等禁止交易行為的規(guī)定；掌握先行賠付制度的概念；熟悉證券民事賠償訴訟的代表人訴訟制度；掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定；掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的限制性規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)當(dāng)依法審慎經(jīng)營的相關(guān)要求；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定；掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托、不得允許他人以證券公司名義直接參與證券集中交易、不得私下接受客戶委托買賣證券的規(guī)定；掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對其采取監(jiān)管措施的規(guī)定；了解對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進行監(jiān)管的規(guī)定；熟悉證券賬戶實名制的規(guī)定；熟悉國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務(wù)；熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。

3．《中華人民共和國民法典》關(guān)于合同、擔(dān)保物權(quán)的相關(guān)規(guī)定（2020年5月28日公布，2021年1月1日起施行）

熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則；了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式；熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款；了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定；了解有關(guān)委托費用支付的規(guī)定；熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；了解有關(guān)委托事務(wù)報酬支付的規(guī)定；熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時的賠償責(zé)任規(guī)定；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定；了解中介合同中介人和委托人的義務(wù)；熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì)、種類；熟悉擔(dān)保物權(quán)的擔(dān)保范圍；掌握抵押財產(chǎn)的范圍；了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定；熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍；掌握關(guān)于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。

4．《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定（1979年7月6日公布，2020年12月26日最新修正，2021年3月1日起施行）

了解欺詐發(fā)行證券罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；了解違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；掌握利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；熟悉背信運用受托財產(chǎn)罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；熟悉提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任。

5．《中華人民共和國證券投資基金法》（2003年10月28日公布，2015年4月24日最新修正并施行）

了解設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；熟悉公募基金運作的方式；熟悉基金財產(chǎn)的獨立性要求；熟悉基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性意義；掌握非公開募集基金的合格投資者的要求；掌握非公開募集基金的投資范圍；掌握非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。

6．《中華人民共和國期貨和衍生品法》（2022年4月20日公布，2022年8月1日起施行）

掌握期貨交易和衍生品交易的相關(guān)定義；熟悉期貨交易和衍生品交易活動應(yīng)當(dāng)遵循的原則、參與期貨交易和衍生品交易活動的各方應(yīng)當(dāng)遵守的原則；熟悉期貨交易和衍生品交易的交易方式；掌握期貨交易和衍生品交易相關(guān)的禁止性行為規(guī)定。

7．《中華人民共和國信托法》（2001年4月28日公布，2001年10月1日起施行）

了解設(shè)立信托的條件；熟悉信托財產(chǎn)與受托人財產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定；熟悉受托人義務(wù)的規(guī)定；了解信托變更及終止的相關(guān)規(guī)定。

8．《中華人民共和國反洗錢法》（2006年10月31日公布，2007年1月1日起施行）

掌握反洗錢的概念；熟悉金融機構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢義務(wù)的規(guī)定；了解金融機構(gòu)未履行反洗錢義務(wù)的法律責(zé)任。

（二）行政法規(guī)

1．《證券公司監(jiān)督管理條例》（2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行）

掌握證券公司依法經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司股東出資的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；掌握證券公司股權(quán)變動時應(yīng)事先告知的情形；掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司防范和控制風(fēng)險的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定；掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定；掌握證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求；掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內(nèi)容及要求；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況進行檢查可采取的措施；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。

2．《證券公司風(fēng)險處置條例》（2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行）

了解處置證券公司風(fēng)險的總體原則；掌握證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)托管、接管的情形；了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定；熟悉國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券公司的情形；了解證券公司風(fēng)險處置過程中有關(guān)司法程序的規(guī)定。

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