證券公司高級管理人員水平評價測試大綱（2022）

第二部分 經(jīng)營管理類

（一）公司、子公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、管理

1．《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（2019年7月5日公布，2021年3月18日最新修正，2021年4月18日起施行）

掌握證券公司股權(quán)管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則；掌握證券公司股東類別的規(guī)定；熟悉證券公司注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司各類股東應(yīng)當(dāng)滿足的資質(zhì)條件；熟悉證券公司股權(quán)管理事務(wù)的辦事機(jī)構(gòu)、責(zé)任主體；掌握證券公司股東以及股東的控股股東、實(shí)際控制人參股、控制證券公司的規(guī)定；掌握穿透核查證券公司股東股權(quán)結(jié)構(gòu)、資金來源，禁止以非自有資金入股的規(guī)定；了解證券公司股東質(zhì)押所持證券公司股權(quán)的規(guī)定；了解證券公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中載明的關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求；掌握證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人的禁止性行為。

2．《外商投資證券公司管理辦法》（2018年4月28日公布，2020年3月20日最新修正并施行）

掌握外商投資證券公司的種類；掌握設(shè)立外商投資證券公司應(yīng)當(dāng)符合的條件；熟悉外商投資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉外商投資證券公司的設(shè)立程序。

3．《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（2008年10月30日公布，2020年10月30日最新修正并施行）

掌握證券公司向其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)而無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的條件；掌握證券公司使用自有資金投資證券而無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉不得經(jīng)營相同業(yè)務(wù)的證券公司范圍；熟悉新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)種類和證券公司一次增加的業(yè)務(wù)種類的限制；掌握證券公司增加業(yè)務(wù)種類需要符合的審慎性要求；了解不適用《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司違法違規(guī)經(jīng)營業(yè)務(wù)、風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施。

4．《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（2007年12月28日公布，2012年10月11日修訂并施行）

熟悉證券公司與其他投資者共同出資設(shè)立子公司的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求；了解可以申請擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的證券公司子公司的條件；熟悉證券公司子公司的股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)對子公司提供有關(guān)支持和服務(wù)的規(guī)定；掌握對證券公司子公司進(jìn)行內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司通過受讓、認(rèn)購股權(quán)等方式控股其他證券公司的規(guī)定。

5．《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（2013年3月15日公布，2020年10月30日最新修正并施行）

熟悉證券公司分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)的要求；掌握客戶利益保護(hù)的規(guī)定；了解分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所的要求；掌握證券公司設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)的備案義務(wù)；熟悉證券公司分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理制度；了解證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理制度；掌握證券公司分支機(jī)構(gòu)的信息報送規(guī)定。

6．《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》（2016年12月30日發(fā)布并施行）

掌握證券公司設(shè)立私募子公司應(yīng)避免利益沖突的要求；掌握證券公司設(shè)立私募子公司應(yīng)符合的條件；熟悉設(shè)立私募子公司的出資要求；熟悉證券公司應(yīng)對私募子公司關(guān)鍵人員管控的要求；了解證券公司與私募子公司之間隔離和利益沖突管理的要求。

7．《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》（2016年12月30日發(fā)布并施行）

熟悉證券公司設(shè)立另類投資子公司應(yīng)符合的條件；熟悉設(shè)立另類投資子公司的出資要求；掌握另類投資子公司經(jīng)營邊界和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定；熟悉禁止另類投資子公司下設(shè)任何機(jī)構(gòu)的規(guī)定；掌握對另類投資子公司進(jìn)行內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的相關(guān)規(guī)定。

8．《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》（2018年9月25日公布，2021年1月15日修正并施行）

掌握證券公司在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合的條件；掌握境外子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍；熟悉境外子公司的股權(quán)架構(gòu)、返程設(shè)立子公司的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司對境外機(jī)構(gòu)的管理義務(wù)和責(zé)任；了解境外子公司章程應(yīng)明確由境外子公司股東會、董事會審議的事項(xiàng)。

（二）公司治理、內(nèi)部控制與信息披露

1．《證券公司治理準(zhǔn)則》（2012年12月11日公布，2020年3月30日最新修正并施行）

熟悉證券公司及其控股股東的誠信義務(wù)；掌握證券公司股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)特定情形時的報告義務(wù)；熟悉證券公司股東享有的知情權(quán)；掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及股東向股東會提案的規(guī)定；掌握證券公司股東推選董事、監(jiān)事的規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事選舉采用累積投票制的規(guī)定；掌握證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方“五分開”“三獨(dú)立”的要求；掌握證券公司與其股東或股東的關(guān)聯(lián)方之間的禁止行為；熟悉董事會關(guān)聯(lián)交易議案的表決程序；熟悉董事會秘書的職責(zé)；熟悉董事會專門委員會的設(shè)立要求和職責(zé)；了解證券公司監(jiān)事會的構(gòu)成及職權(quán)；了解證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬管理的相關(guān)要求。

2．《證券公司內(nèi)部控制指引》（2003年12月15日發(fā)布并施行）

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要素；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則；熟悉證券公司三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的要求；熟悉證券公司授權(quán)管理制度；熟悉證券公司重大事項(xiàng)報告制度；熟悉對證券公司合同、印章、密押等的管理要求；了解證券公司變更會計政策的批準(zhǔn)程序；掌握證券公司內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)；熟悉證券公司董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層人員的內(nèi)部控制職責(zé)。

3．《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（2009年4月3日公布，2020年9月17日最新修正并施行）

熟悉證券公司首次公開發(fā)行并上市和上市后再融資行為應(yīng)當(dāng)符合的法律規(guī)定；熟悉上市證券公司編制上市公司年度報告和證券公司監(jiān)管年度報告的規(guī)定；熟悉上市證券公司重大對外投資包括證券自營信息披露的有關(guān)規(guī)定；了解上市證券公司的年度報告中應(yīng)披露監(jiān)管部門對公司的分類結(jié)果的相關(guān)規(guī)定；掌握上市證券公司披露其風(fēng)險控制指標(biāo)變化、被采取的監(jiān)管措施等重大事項(xiàng)的規(guī)定；掌握關(guān)于上市證券公司建立健全信息管理制度的規(guī)定。

4．《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（2013年11月20日公布，2014年1月1日起施行）

掌握證券公司年度報告的審計要求及報送時間要求；掌握證券公司年度報告公開披露信息的規(guī)定；熟悉證券公司董事會及董事對編制證券公司年度報告的相關(guān)責(zé)任。

（三）合規(guī)管理與風(fēng)險管理

1．《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（2017年6月6日公布，2020年3月20日最新修正并施行）及《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》（2017年9月8日發(fā)布，2017年10月1日起施行）

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念；掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；熟悉證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)；熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)考核的規(guī)定；掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定；了解證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件；熟悉證券公司聘任和解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)要求；熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)或缺位時的規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系的規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性原則；熟悉證券公司合規(guī)管理的有效性評估要求；掌握證券公司應(yīng)當(dāng)樹立并堅(jiān)守的合規(guī)理念；熟悉開展合規(guī)檢查、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)，運(yùn)用信息技術(shù)手段監(jiān)測的相關(guān)要求；了解合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門履職保障機(jī)制；了解證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席會議的規(guī)定。

2．《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2009年5月26日公布， 2020年7月10日最新修訂并施行）

掌握評價證券公司風(fēng)險管理能力所依據(jù)的指標(biāo)；掌握證券公司持續(xù)合規(guī)狀況的評價依據(jù)；掌握證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r的評價依據(jù)；掌握證券公司因違法違規(guī)行為而被相應(yīng)扣分的規(guī)定；了解證券公司因業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r符合一定條件而被相應(yīng)加分的規(guī)定；熟悉證券公司申請專業(yè)評價機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行專業(yè)評價的規(guī)定；掌握根據(jù)證券公司評價計分高低進(jìn)行分類的級別；熟悉將證券公司下調(diào)等級的情形；熟悉證券公司分類評價的程序；了解證券公司分類結(jié)果的使用規(guī)定；熟悉證券公司主要業(yè)務(wù)人員的范圍。

3．《證券公司信息隔離墻制度指引》（2010年12月29日發(fā)布，2019年11月8日最新修訂并施行）及《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》（2015年3月11日發(fā)布并施行）

掌握信息隔離墻制度的定義；掌握董事會、管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)；掌握證券公司建立信息隔離墻應(yīng)當(dāng)采取的保密措施；熟悉證券公司跨墻管理制度；了解證券公司應(yīng)將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單的時點(diǎn)；掌握證券公司不應(yīng)允許任何人在證券研究報告發(fā)布前接觸報告或?qū)蟾鎯?nèi)容產(chǎn)生影響的例外情形；熟悉證券公司對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時應(yīng)當(dāng)遵循的原則；熟悉高級管理人員存在利益沖突時的職責(zé)與業(yè)務(wù)限制。

4．《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》（2006年7月20日公布，2020年3月20日最新修正并施行）

掌握證券公司應(yīng)計算各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)，編制各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表并進(jìn)行審計的規(guī)定；掌握建立全面風(fēng)險管理體系和設(shè)立首席風(fēng)險官的規(guī)定；掌握凈資本的構(gòu)成和計算方法；掌握關(guān)于證券公司從事一項(xiàng)或多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；掌握中國證監(jiān)會對風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；熟悉關(guān)于證券公司應(yīng)報告風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定；掌握證券公司未按要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送的監(jiān)管措施。

5．《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（2020年1月23日公布，2020年6月1日起施行）

熟悉證券公司各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)計算表的內(nèi)容；掌握權(quán)益類證券及其衍生品、非權(quán)益類證券及其衍生品、權(quán)益類基金和非權(quán)益類基金的范圍；掌握對不同分類評價結(jié)果證券公司調(diào)整各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算系數(shù)的規(guī)定；掌握證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)必須符合的標(biāo)準(zhǔn)。

6．《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》（2014年2月25日發(fā)布，2016年12月30日修訂并施行）

掌握全面風(fēng)險管理的定義；掌握全面風(fēng)險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；掌握證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體；熟悉證券公司董事會、經(jīng)理層在全面風(fēng)險管理中的職責(zé)；熟悉首席風(fēng)險官的任職條件、獨(dú)立性保障；熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系的要求。

7．《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》（2014年2月25日發(fā)布，2016年12月30日修訂并施行）

掌握流動性風(fēng)險的定義；掌握證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)；掌握證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則；了解將子公司納入證券公司流動性風(fēng)險管理體系的要求；掌握證券公司董事會、經(jīng)理層、首席風(fēng)險官在流動性風(fēng)險管理中承擔(dān)的職責(zé)；熟悉證券公司確定流動性風(fēng)險偏好的依據(jù)；了解證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求；了解證券公司流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃應(yīng)符合的要求；掌握優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)的定義。

8．《證券公司信用風(fēng)險管理指引》（2019年7月15日發(fā)布并施行）

熟悉《證券公司信用風(fēng)險管理指引》的適用范圍、信用風(fēng)險的類別、信用風(fēng)險管理的覆蓋范圍；掌握信用風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則；掌握信用風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及相關(guān)主體的管理職責(zé)；掌握信用風(fēng)險識別、評估和控制的規(guī)定；掌握信用風(fēng)險監(jiān)控、報告及預(yù)警機(jī)制；了解信用風(fēng)險資產(chǎn)的處置和化解流程、方式。

9．《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理指引》（2021年10月15日發(fā)布并施行）

掌握聲譽(yù)風(fēng)險、聲譽(yù)事件、重大聲譽(yù)事件的概念；熟悉證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則；掌握聲譽(yù)風(fēng)險管理組織架構(gòu)及相關(guān)主體的管理職責(zé)；熟悉聲譽(yù)風(fēng)險管理制度體系建設(shè)相關(guān)規(guī)定；熟悉可能引發(fā)證券公司聲譽(yù)風(fēng)險的重要因素；熟悉證券公司聲譽(yù)風(fēng)險評估機(jī)制、應(yīng)急機(jī)制、媒體溝通機(jī)制的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司針對不同聲譽(yù)風(fēng)險的報告、決策和處置流程；掌握證券公司應(yīng)建立工作人員聲譽(yù)約束及評價機(jī)制的規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險管理的工作考核及責(zé)任追究機(jī)制。

10.《證券公司壓力測試指引》（2011年3月23日發(fā)布，2016年12月30日修訂并施行）

掌握證券公司壓力測試的定義；熟悉證券公司開展壓力測試的原則；掌握證券公司壓力測試的基本保障；掌握證券公司開展壓力測試的主要步驟；熟悉壓力測試的報告和應(yīng)用。

（四）信息技術(shù)保障  

1．《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（2018年12月19日公布，2021年1月15日最新修正并施行）

掌握證券公司信息技術(shù)治理的要求；掌握證券公司董事會、經(jīng)營管理層、信息技術(shù)治理委員會、信息技術(shù)管理部門在信息技術(shù)管理中的職責(zé)以及首席信息官的職責(zé)、任職條件；熟悉證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理的相關(guān)內(nèi)容；熟悉證券公司信息系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)治理以及應(yīng)急管理等信息技術(shù)安全的相關(guān)內(nèi)容；熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的必備條件、責(zé)任劃分、管理要求、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制和禁止性要求、信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求；了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

2．《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行）

熟悉證券期貨行業(yè)信息安全保障工作實(shí)行的原則；掌握證券公司的信息安全職責(zé)范圍；熟悉證券期貨行業(yè)的信息安全職責(zé)劃分；掌握證券公司信息安全的基本保障要求和持續(xù)保障要求；了解證券期貨業(yè)信息安全保障工作主體的責(zé)任。

（五）投資者保護(hù)

1．《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（2016年12月12日公布，2022年8月12日最新修正并施行）及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》（2017年6月28日發(fā)布，2017年7月1日起施行）

掌握《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的適用范圍；掌握證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息；掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定；熟悉專業(yè)投資者的范圍；熟悉專業(yè)投資者和普通投資者相互轉(zhuǎn)化的條件和程序；掌握證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對產(chǎn)品和服務(wù)風(fēng)險等級評估的要求及應(yīng)考慮的因素；了解證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé)；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息；掌握證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以要求專業(yè)投資者提供相關(guān)證明材料的規(guī)定；掌握投資者評估數(shù)據(jù)庫應(yīng)當(dāng)包含的信息；掌握投資者風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級適當(dāng)性匹配的具體方法；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者回訪的要求；了解證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的要求。

2．《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作指引》（2019年5月15日發(fā)布并施行）

熟悉投資者教育工作的概念、目標(biāo)；熟悉投資者教育工作制度及投資者教育工作部門的相關(guān)規(guī)定。

3．《證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范》（2021年5月15日發(fā)布并施行）

掌握《證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范》的適用范圍、投資者權(quán)益保護(hù)工作的概念；掌握投資者權(quán)益保護(hù)的組織架構(gòu)及相關(guān)主體的職責(zé)分工；掌握證券公司向投資者提供產(chǎn)品和服務(wù)時使用格式條款的，應(yīng)合理設(shè)置格式條款中的免責(zé)條款的規(guī)定。

4．《證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者投訴處理工作指引（試行）》（2021年5月15日發(fā)布并施行）

熟悉投資者投訴的受理、處理相關(guān)規(guī)定；熟悉投資者投訴處理工作制度相關(guān)規(guī)定。

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