制應(yīng)遵循的( )。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
32.依法設(shè)立的商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)條件，并經(jīng)( )核準(zhǔn)。
A.中國人民銀行
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀監(jiān)會和中國人民銀行
D.中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會
33.QDII基金在境內(nèi)募集資金，境外進(jìn)行投資，其托管業(yè)務(wù)有一定的特殊性，境內(nèi)托管銀
行一般委托境外機(jī)構(gòu)擔(dān)任次托管人，由擔(dān)任次托管人的境外托管人履行部分境外托管業(yè)
務(wù)職責(zé)，但托管業(yè)務(wù)的責(zé)任仍由( )承擔(dān)。
A.境外托管人
B.境內(nèi)托管人
C.QDII基金
D.次托管人
34.交易所交易資金清算流程中，( )托管人將經(jīng)過復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令支付
執(zhí)行。
A.T日
B. T+1日
C.T+2日
D.T+4日
35.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營
管理活動的始終，這體現(xiàn)了基金托管人內(nèi)部控制的( ).
A.合法性原則
B.獨(dú)立性原則
C.有效性原則
D.審慎性原則
36.( )是將產(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場上，通過各種有效媒體在目標(biāo)市場上宣傳產(chǎn)
品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，讓客戶了解產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場
將產(chǎn)品銷售給客戶。
A.促銷
B.直銷
C.傳銷
D.分銷
37.下列基金費(fèi)用不屬于投資者在買進(jìn)與賣出基金環(huán)節(jié)一次性支出的是( )。
A.認(rèn)購費(fèi)
B.托管費(fèi)
C.申購費(fèi)
D.贖回費(fèi)
38.存在以下( )問題的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。
A.沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)
B.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會要求
C.違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
D.最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
39.下列不屬于基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定的是( )。
A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
B.預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績
C.登載基金過往業(yè)績
D.登載單位或者個人的推薦性文字
40.基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的( )按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)
而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。
A.凈資產(chǎn)
B.全部資產(chǎn)
C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債
D.所有負(fù)債
31.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收( )。
A.營業(yè)稅
B.增值稅
C.個人所得稅
D.企業(yè)所得稅
32.存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新
的( )。
A.基金合同
B.托管協(xié)議
C.招募說明書
D.基金份額發(fā)售公告
33.當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，
( )應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
34.基金合同是約定基金管理人、( )和基金份額持有****利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。
A.基金托管人
B.基金公司
C.商業(yè)銀行
D.證券公司
35.基金份額凈值計(jì)價錯誤達(dá)基金份額凈值的( )時，屬于基金的重大事件，需要在臨時
公告中予以披露。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.85%
D.1%
36.ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購、贖回清單，并
在交易時間內(nèi)即時揭示( )
A.基金資產(chǎn)凈值
B.基金資產(chǎn)總值
C.基金份額累計(jì)凈值
D.基金份額參考凈值
37.( )負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。
A.基金業(yè)行會
B.基金公會
C.基金公司會員部
D.證券投資基金業(yè)委員會
38.基金管理公司應(yīng)建立健全督察長制度。督察長由( )聘任，對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合
規(guī)性進(jìn)行督察稽核。
A.證監(jiān)會
B.董事會
C.總經(jīng)理
D.股東會
39.基金評價機(jī)構(gòu)應(yīng)加入( )，并由其依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.中國銀監(jiān)會
40.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金
合同的有關(guān)約定。
A 3
B.6
C.9
D.10
41.下列關(guān)于投資管理人員的基本行為規(guī)范的表述錯誤的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)樹立長期、穩(wěn)健、對基金管理公司負(fù)責(zé)的理念
B.不得為了基金業(yè)績排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為
C.在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項(xiàng)作出客觀、公正的獨(dú)立判斷
D.不得利用基金財(cái)產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行利益輸送
42.證券組合的類型中，( )證券組合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。
A.避稅型
B.收入型
C.指數(shù)型
D.混合型
43.實(shí)際收益率與期望收益率會有偏差，期望收益率是使可能的實(shí)際值與預(yù)測值的平均偏
差達(dá)到( )的點(diǎn)估計(jì)值。
A.最大
B.最小(最優(yōu))
C.零
D.等于1
44.風(fēng)險溢價與承擔(dān)的風(fēng)險大小成( )。
A.正比
B.反比
C.線性
D.不相關(guān)
45.行為金融理論以( )的研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為常常表現(xiàn)出不理性，因此會
犯系統(tǒng)性的決策錯誤。
A行為學(xué)
B.心理學(xué)
C.社會學(xué)
D.經(jīng)濟(jì)學(xué)
46.投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是( )。
A.投資風(fēng)險控制
B.資產(chǎn)配置
C.投資組合風(fēng)險預(yù)測
D.資產(chǎn)風(fēng)險控制
47.從配置策略上，可以將資產(chǎn)配置分為四種類型，其中不包括( )。
A.買人并持有策略
B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略
C.投資組合保險策略
D.報考資產(chǎn)配置策略
48.( )主要思想是假定投資者的風(fēng)險承受能力將隨著投資組合價值的提高而上升，同1 時假定各類資產(chǎn)收益率不發(fā)生大的變化。
A.報考資產(chǎn)配置
B.變動混合策略
C.買入并持有策略
D.投資組合保險策略
49.( )就是股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。
A.市場有效性
B.市場靈敏度
C.市場穩(wěn)定性
D.市場有機(jī)性
50.按股票( )所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為增長類、周期類、穩(wěn)定類和能源
類等類型。
A.收益行為
B.價格行為
C.風(fēng)險行為
D.內(nèi)在價值
51.市盈率是股票價格與( )的比值。
A.每股凈利潤
B.每股凈資產(chǎn)
C.每股收益
D.每股股息
52.指數(shù)型消極投資策略認(rèn)為在有效市場中( )。
A.任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得超過市場的投資收益
B.少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得超過市場的投資收益
C.多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得超過市場的投資收益
D.只要投資戰(zhàn)略合適就能取得超過市場的投資收益
53.到期收益率的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個固定的利率折現(xiàn)，使之等于( )。
A.本息和
B.票面面值
C.債券終值
D.當(dāng)前的價格
54.預(yù)期理論暗含著一個假定是不同期限的債券是( )。
A.互補(bǔ)的
B.可以相互替代的
C.不能相互替代的
D.相同的
55.假設(shè)其他因素不變，久期越( )，債券的價格波動性就越( )。
A.大，小
B.大，大
C.小，大
D.大，不變
56.稅收對債券投資收益具有明顯影響，影響的主要途徑不包括( )。
A.債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同
B.現(xiàn)金流的數(shù)量
C.現(xiàn)金流的時間特征
D.現(xiàn)金流的形式
57.或有規(guī)避中，當(dāng)實(shí)際收益高于目標(biāo)收益時，投資者可采取( )的投資策略，爭取獲得 ( )的收益。
A.積極，平穩(wěn)
B.積極，更高
C.消極，平穩(wěn)
D.消極，更高
58.以下( )不屬于狹義的基金評價。
A.業(yè)績衡量
B.業(yè)績評價
C.業(yè)績歸因分析
D.對基金公司的評價
59.對于基金凈值收益率的計(jì)算，以下說法不正確的是( )。
A.簡單(凈值)收益率的計(jì)算不考慮分紅再投資時間價值的影響
B.時間加權(quán)收益率的計(jì)算考慮了分紅再投資時間價值的影響
C.一般算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率
D.幾何平均收益率一般可以用作對平均收益率的無偏估計(jì)
60.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的( )。
A.成本比例
B.投資比例
C.特殊現(xiàn)金比例
D.正?，F(xiàn)金比例
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