71、 下列（　　）情形之一的上市開放式基金份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
A．處于募集期內(nèi)的上市開放式基金份額
B．處于封閉期內(nèi)的上市開放式基金份額
C．分紅派息R-1日至R日(R日為權(quán)益登記日)的上市開放式基金份額
D．處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的上市開放式基金份額


72、 目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括（　?。?。
A．1年以內(nèi)的銀行定期存款
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)
D．剩余期限在397天以內(nèi)的浮動利率債券


73、 證券交易所對基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為（　?。?br>A．對基金從業(yè)人員資格的管理
B．對基金上市的管理
C．對基金投資行為的監(jiān)管
D．對基金管理人違法行為進(jìn)行偵察和懲治


74、 目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括（　　）。
A．1年以內(nèi)的銀行定期存款
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)
D．剩余期限在397天以內(nèi)的浮動利率債券


75、 套利組合應(yīng)該滿足的條件有（　?。?br>A．該組合中各種證券的權(quán)重之和為0
B．該組合因素靈敏度系數(shù)為0
C．該組合具有正的期望收益率
D．該組合具有的方差為0


76、 投資決策委員會的功能是（　?。?。
A．為基金投資擬訂投資原則
B．為基金投資擬訂投資方向
C．為基金投資擬訂投資策略
D．為基金投資擬訂投資組合的整體目標(biāo)和計劃


77、 下列（　?。┱f法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時性原則的要求。
A．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)目前的實際情況制定
B．內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個人偏好
C．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D．內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營戰(zhàn)略的變化


78、 開放式基金非交易過戶主要包括（　　）。
A．繼承
B．司法強(qiáng)制執(zhí)行
C．出售
D．轉(zhuǎn)讓


79、 QDII面臨的投資風(fēng)險包括（　?。?br>A．匯率風(fēng)險
B．特別投資風(fēng)險
C．市場風(fēng)險
D．流動性風(fēng)險


80、 當(dāng)利率上升時，則（　?。?br>A．債券價格會上升
B．債券價格會下降
C．經(jīng)濟(jì)通常會發(fā)行緊縮
D．經(jīng)濟(jì)通常會發(fā)生膨脹

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