41、 受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是（　?。?。
A．基金發(fā)起人
B．基金份額持有人
C．基金托管人
D．基金管理人


42、 （　?。┦侵竿ㄟ^對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。
A．基金資產(chǎn)清算
B．基金凈資產(chǎn)估值
C．基金資產(chǎn)估值
D．基金負(fù)債清算


43、 下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是（　?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)控制制度
B．員工自律
C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D．董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)


44、 封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，（　?。?。
A．需經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
B．由基金管理人自主決定，但需報(bào)請中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
C．由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定
D．由基金管理人自主決定，無需報(bào)請中國證監(jiān)會核準(zhǔn)


45、 基金管理公司應(yīng)按照基金契約的規(guī)定及時(shí)、足額向（　　）支付基金收益。
A．基金發(fā)起人
B．基金份額持有人
C．基金托管人
D．基金監(jiān)管部門


46、 某零利息債券的償還期限為5年．到期收益率為5%，則其凸性為（　　）。
A．10
B．20
C．27
D．30


47、 各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)的安全與完整。這體現(xiàn)了內(nèi)部控制原則中的（　?。?。
A．合法性原則
B．獨(dú)立性原則
C．有效性原則
D．審慎性原則


48、 中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指（　?。?。
A．不定期要求監(jiān)管對象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料
B．隨機(jī)抽樣調(diào)查
C．針對報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接到的舉報(bào)等對個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查
D．對檢查對象報(bào)送材料的審核時(shí)間長短不確定


49、 通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，體現(xiàn)了基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制原則中的（　?。?br>A．獨(dú)立性原則
B．有效性原則
C．健全性原則
D．審慎性原則


50、 下列有關(guān)基金管理公司的市場準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)的敘述，不正確的是（　?。?。
A．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
B．注冊資本不低于3億人民幣
C．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)管制度完善
D．具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

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