二、多項(xiàng)選擇題(本大題50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 關(guān)于市場(chǎng)間利差互換，以下說法正確是（　?。?
A．市場(chǎng)間利差互換是不伺市場(chǎng)之間債券的互換
B．利差互換與替代互換的區(qū)別是，市場(chǎng)聞利差互換所涉及的債券是不同的
C．利差互換可能在國(guó)債和企業(yè)債券之間進(jìn)行
D．利差互換的目的就在于通過債券互換來減少年度的應(yīng)付稅款，從而提高債券投資者的稅后收益率

62、 關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列說法正確的是（　　）。
A．基金臨時(shí)報(bào)告須經(jīng)上市的證券交易所核準(zhǔn)后予以公告同時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．基金臨時(shí)報(bào)告須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)上報(bào)上市的證券交易所
C．基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，基金應(yīng)編制臨時(shí)報(bào)告并予以公告
D．基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，由于上市公司已經(jīng)公告基金無(wú)需再行公告

63、 開放式基金非交易過戶主要包括（　?。?。
A．繼承
B．司法強(qiáng)制執(zhí)行
C．出售
D．轉(zhuǎn)讓

64、 證券交易所自律管理的內(nèi)容包括（　　）。
A．基金公司人員的聘任
B．對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理
C．對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控
D．對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

65、 為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，在年度報(bào)告的扉頁(yè)應(yīng)對(duì)（　?。┳鞒鎏崾?。
A．基金的財(cái)務(wù)指標(biāo)
B．管理人和托管人的披露責(zé)任
C．管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則
D．投資風(fēng)險(xiǎn)提示

66、 證券投資基金的發(fā)展，對(duì)于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展體現(xiàn)在（　?。?。
A．有利于證券市場(chǎng)資金的擴(kuò)大
B．有利于實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置
C．有助于防止市場(chǎng)過度投機(jī)
D．有利于充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司的監(jiān)督作用

67、 中國(guó)基金業(yè)發(fā)展歷史的描述正確的是（　?。?
A．1987年，中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司與匯豐集團(tuán)、渣打集團(tuán)在中國(guó)香港聯(lián)合設(shè)立了中國(guó)置業(yè)基金，這標(biāo)志著中資金融機(jī)構(gòu)正式開始涉足投資基金業(yè)務(wù)
B．2001年9月，我國(guó)第一支開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越
C．截止到2007年底，開放式基金數(shù)量占基金全部數(shù)量的比例達(dá)到了90%
D．2007年我國(guó)基金市場(chǎng)新發(fā)行了兩只封閉式基金

68、 下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)上市需要提交的有（　?。?。
A．上市申請(qǐng)書上市公告書及交易所一至二名會(huì)員出具的上市推薦書
B．基金契約基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)人民銀行對(duì)基金托管人的審批文件
D．基金管理人和基金托管人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

69、 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)以下（　?。┦┬斜O(jiān)管。
A．基金管理人
B．基金持有人
C．基金托管人
D．基金中介或代理機(jī)構(gòu)

70、 在我國(guó)，下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定錯(cuò)誤的是（　?。?
A．基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金
B．基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無(wú)須注明出處
C．基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D．基金銷售宣傳引用過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)