101、 在基金銷售過程中，基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為（　?。?。
A．通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關(guān)的利益
B．違反法律、法規(guī)和基金合同、基金招募說明書的規(guī)定，向投資人收取額外費(fèi)用
C．向任何個人或者機(jī)構(gòu)以強(qiáng)制、抽獎等不正當(dāng)方式銷售基金
D．向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導(dǎo)投資人買賣基金

102、 投資者分析心理偏差與投資者非理性行為包括（　?。?。
A．過分自信
B．重視當(dāng)前和熟悉的事物
C．回避損失和“心理”會計(jì)
D．互相影響

103、 基金托管人的信息披露義務(wù)有（　?。?。
A．將基金契約報(bào)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)
B．復(fù)核基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告
C．復(fù)核開放式基金公開說明書
D．編制并公告臨時報(bào)告書，按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會和中國人民銀行

104、 基金資產(chǎn)估值的基本原則包括（　?。?
A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值
B．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
C．有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值
D．交易所上市股票和權(quán)證以收盤價估值，上市債券以收盤凈價估值，期貨合約以結(jié)算價格估值

105、 從外國的情況看，注冊登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)的工作可以包括（　　）。
A．對基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換進(jìn)行確認(rèn)與登記
B．向投資者報(bào)告賬戶的業(yè)績表現(xiàn)，接受投資者的電話咨詢，郵寄基金報(bào)表、分紅通知、稅務(wù)處理資料等
C．根據(jù)基金申購與贖回的情況，完成與銷售機(jī)構(gòu)和托管銀行之間的資金劃撥
D．負(fù)責(zé)紅利的發(fā)放或紅利的再投資

106、 下列需由基金份額持有人大會審議決定的事項(xiàng)包括（　　）。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；更換基金管理人、基金托管人

107、按照股票價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票劃分為（　?。?。
A．增長類股票
B．能源類股票
C．周期類股票
D．穩(wěn)定類股票

108、 關(guān)于最優(yōu)證券組合的選擇，下列說法正確的是（　?。?
A．最優(yōu)證券組合是無差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合
B．特定投資者可以在有效組合中選擇他自己最滿意的組合，這種選擇依賴于他的偏好，投資者的偏好通過他的無差異曲線來反映
C．根據(jù)不同投資者的無差異曲線簇可獲得各自的最佳證券組合
D．一個只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取最小方差組合作為最佳組合

109、 基金管理人進(jìn)行組合投資的條件有（　?。?
A．基金資金規(guī)模大
B．基金持有人提供各項(xiàng)文件限制了基金管理人在運(yùn)作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色
C．代客理財(cái)是一競爭性市場
D．基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員

110、 基金管理公司向特定對象提供咨詢服務(wù)，不得有下列（　　）行為。
A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
B．承諾投資收益
C．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
D．代理投資咨詢客戶從事證券投資