三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。
　　101.封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。（　?。?BR>　　102.封閉式基金可能出現(xiàn)溢價(jià)交易現(xiàn)象，也可能出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。（　　）
　　103.公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。（　?。?BR>　　104.證券投資基金是一種直接投資工具。（　　）
　　105.股票基金通過分散投資可以大大降低個(gè)股投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但卻不能回避非系統(tǒng)性投資風(fēng)險(xiǎn)。（　?。?BR>　　106.如果某基金的貝塔值大于1，說明該基金是一只活躍或激進(jìn)型基金。（　?。?BR>　　107.債券基金的價(jià)值會(huì)受到市場(chǎng)利率變動(dòng)的影響，債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高。（　?。?BR>　　108.QDII基金只能以人民幣、美元為計(jì)價(jià)貨幣募集。（　?。?BR>　　109.貨幣市場(chǎng)工具通常是指到期日在1～3年的短期金融工具。（　?。?BR>　　110.我國封閉式基金份額的發(fā)售價(jià)格一般采用1元基金份額面值加計(jì)0.05元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。（　?。?BR>　　111.基金轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)入方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。（　?。?BR>　　112.現(xiàn)金替代分為可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代兩種類型。（　?。?BR>　　113.基金登記機(jī)構(gòu)不但負(fù)責(zé)基金份額的登記工作,而且還承擔(dān)著與基金份額登記有關(guān)的份額存管、資金清算和資金交收等業(yè)務(wù)。（　?。?BR>　　114.每個(gè)有效證件只能開設(shè)1個(gè)基金賬戶。（　?。?span id="wztamvv" class=rrrboss>請(qǐng)?jiān)L問考試大網(wǎng)站/
　　115.目前，我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為5000元人民幣。（　　）
　　116.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，可以進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此，基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)那些具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要高得多。（　　）
　　117.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。（　　）
　　118.基金管理公司的后臺(tái)支持部門有行政管理部、信息技術(shù)部和機(jī)構(gòu)理財(cái)部。（　?。?BR>　　119.審慎性原則要求內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（　?。?BR>　　120.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔(dān)任。（　?。?BR>　　121.基金托管人對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬，分賬管理。（　?。?BR>　　122.一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對(duì);基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)，如無交易每周核對(duì)一次。（　?。?BR>　　123.基金銷售的服務(wù)性反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品，堅(jiān)持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售的要求。（　?。?BR>　　124.開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。（　　）
　　125.成功的市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施取決于公司能否將行動(dòng)方案、組織結(jié)構(gòu)、決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度、人力資源和企業(yè)文化等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。（　　）
　　126.基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。（　?。?BR>　　127.申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本不得低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。（　?。?BR>　　128.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。（　　）
　　129.海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次?；鸸乐档念l率是由基金的組織形式、投資對(duì)象的特點(diǎn)等因素決定的.并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確。（　?。?BR>　　130.有的債券流動(dòng)性很差，基金管理人可以連續(xù)少量買入以“制造”出較高的價(jià)格，從而提高基金的業(yè)績(jī)，這就是價(jià)格操縱。（　?。?BR>　　131.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。（　?。?BR>　　132.若封閉式基金上一年度虧損，基金當(dāng)年利潤(rùn)可以不彌補(bǔ)虧損而直接進(jìn)行當(dāng)年利潤(rùn)分配。（　?。?BR>　　133.對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入，征收企業(yè)所得稅。（　?。?BR>　　134.對(duì)金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。（　　）
　　135.對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征收營(yíng)業(yè)稅。（　?。?BR>　　136.為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)1/3以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。（　　）
　　137.開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每月公告1次資產(chǎn)凈值和份額凈值。（　　）
　　138.基金托管人的信息披露事項(xiàng)具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)校算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。（　?。?BR>　　139.XBRL是國際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語言相結(jié)合，用于結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。（　?。?BR>　　140.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。（　?。?BR>　　141.基金財(cái)產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔(dān)保。（　?。?BR>　　142.如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。（　?。?BR>　　143.持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。（　　）
　　144.證券組合是指?jìng)€(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種有價(jià)證券的總稱，通常包括各種類型的債券、基金及存款單等。（　　）
　　145.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的。（　?。?BR>　　146.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。（　　）
　　147.無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者的滿意程度。（　?。?span id="o2uql2h" class=exlove>來源：考試大的美女編輯們
　　148.運(yùn)用報(bào)考資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對(duì)資產(chǎn)配置狀況進(jìn)行報(bào)考調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略。（　?。?BR>　　149.資產(chǎn)配置需要考慮的因素包括稅收考慮。（　?。?BR>　　150.買入并持有策略是積極型的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于有長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。（　　）
　　151.與恒定混合策略相反，投資組合保險(xiǎn)策略在股票市場(chǎng)上漲時(shí)降低股票投資比例，而在股票市場(chǎng)下跌時(shí)提高股票投資比例。（　?。?BR>　　152.在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下，通過多樣化的股票選擇，可以在一定程度上減輕股票價(jià)格的過度波動(dòng)，從而在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)獲得最大收益。（　　）
　　153.選擇低市盈率、高市凈率股票作為自己的目標(biāo)投資對(duì)象是目前機(jī)構(gòu)投資者普遍運(yùn)用的投資策略。（　?。?BR>　　154.乖離率是描述股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線距離遠(yuǎn)近程度的一個(gè)指標(biāo)。（　?。?BR>　　155.跟蹤誤差是難以避免的。（　　）
　　156.提前贖回等其他條款不影響債券的投資收益率。（　?。?BR>　　157.在利率水平變化時(shí)，長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度小于短期債券的變化幅度。（　?。?BR>　　158.零息債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為零，是債券組合的理想產(chǎn)品。（　　）
　　159.加權(quán)平均投資組合收益率是對(duì)投資組合中所有債券的收益率按所占比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均后得到的收益率，是計(jì)算投資組合收益率最通用的方法，但其缺陷也很明顯。（　?。?BR>　　160.現(xiàn)金比例變化法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變現(xiàn)金比例的百分比來對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。（　?。?P>精選試題推薦：

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