第 1 題 在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是（ ?。?
A．基金管理人
B．基金托管人 本套題來(lái)源：KS.233.com
C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．基金持有人
【正確答案】： A
【參考解析】： 基金管理人在契約型基金中居于絕對(duì)的主導(dǎo)地位，因此在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，基金管理人處于核心地位。
第 2 題 在（ ?。┲?，技術(shù)分析將無(wú)效。
【正確答案】： A
【參考解析】： 技術(shù)分析法是僅從證券的市場(chǎng)行為來(lái)分析證券價(jià)格未來(lái)變化趨勢(shì)的方法，而在弱勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，投資者不可能通過(guò)對(duì)以往價(jià)格進(jìn)行的分析獲得超額利潤(rùn)，故技術(shù)分析法失效。
……
二、多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 契約型基金的當(dāng)事人包括（ ）。
A．委托人
B．受托人 ?考試大_在線(xiàn)_考試中心?
C．投資顧問(wèn)
D．受益人
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 從基金的組織形式進(jìn)行分類(lèi)，可將基金分為公司型基金和契約型基金。契約型基金是基于一定信托關(guān)系而成立的基金類(lèi)型，一般由基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)和投資者三方通過(guò)信托投資契約建立。其當(dāng)事人包括委托人和受托人，委托人即投資人，同時(shí)也是受益人。
第 62 題 下列關(guān)于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法的說(shuō)法，正確的是（ ?。?。
A．首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 ~~~考試大~~~在線(xiàn)考試中心~~~
B．在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按同類(lèi)投資品種的市價(jià)計(jì)量
C．送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值
D．首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技朱難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 賣(mài)出銀行間市場(chǎng)交易債券于實(shí)際收到價(jià)款時(shí)確認(rèn)債券差價(jià)收入，并按實(shí)際收到的全部?jī)r(jià)款與其成本、應(yīng)收利息的差額人賬。（ ?。?BR>【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 略
第 102 題 證券組合管理投資目標(biāo)的確定將會(huì)不斷趨于上升。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 由于社會(huì)平均收益率在長(zhǎng)期有下降趨勢(shì)，證券組合管理投資目標(biāo)的確定將會(huì)不斷趨于下降。
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011-2012年證券從業(yè)考試《證券投資基金》命題預(yù)測(cè)試卷(8)
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