第 1 題 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于（ ?。?。
A．2人
B．3人
C．4人 ?考試大_在線_考試中心?
D．5人
【正確答案】： B
【參考解析】： 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。
第 2 題 如果股票價格波動越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（ ）。
A．越大
B．越小 ?考試大_在線_考試中心?
C．不變
D．無法判斷
【正確答案】： A
【參考解析】： 在對多期收益率的衡量與比較上，常常會用到平均收益率指標(biāo)。平均收益率的計算有兩種方法，即算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率。通常算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，每期的收益率差距越大，兩種平均方法的差距越大。
……
二、多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 基金投資決策過程涉及的部門有（ ?。?。
A．研究發(fā)展部
B．投資決策委員會 KS.233.COM @)@
C．基金投資部
D．風(fēng)險控制委員會
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 我國基金管理公司一般的決策程序是：①公司研究發(fā)展部提出研究報告；②投資決策委員會決定基金的總體投資計劃；③基金投資部制定投資組合的具體方案；④風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議。交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制訂和執(zhí)行交易計劃。
第 62 題 下列關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有（ ?。?。
A．封閉式墓金的交易遵循“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則
B．封閉式基金的報價單位是每份基金的價格 ~~~考試大~~~在線考試中心~~~
C．封閉式基金的價格有集合競價和連續(xù)競價
D．封閉式基金實行T+1日交割制度
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 封閉式交易基金和A股的交易原則一樣，只不過封閉式基金的報價單位是每份基金的價格。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的墓金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)備案。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 《證券投資基金法》第七十二條的規(guī)定。
第 102 題 一般買賣雙方對價格的認(rèn)同程度通過成交量的大小得到確認(rèn)。認(rèn)同程度大，成交量大；認(rèn)同程度小，成交量小。（ ?。?BR>【正確答案】： 對
【參考解析】： 略
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