第 1 題 下列關(guān)于開放式基金份額變動(dòng)分析的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．一般來說，如果基金份額變動(dòng)較大，會(huì)對(duì)基金管理人的投資有不利影響
B．如果基金持有人中個(gè)人投資者較多，該基金的規(guī)模相對(duì)會(huì)穩(wěn)定
C．如果基金持有人中個(gè)人投資者較多，該基金的規(guī)模不太穩(wěn)定 本套題來源：KS.233.com
D．如果基金持有人中機(jī)構(gòu)投資者較多，表明機(jī)構(gòu)比較認(rèn)可該基金的投資
【正確答案】： C
【參考解析】： 對(duì)于開放式基金來說，基金的份額會(huì)隨申購、贖回活動(dòng)而變動(dòng)，基金在定期報(bào)告中一般會(huì)披露基金份額的變動(dòng)情況和基金持有人的結(jié)構(gòu)。通過對(duì)基金份額變動(dòng)情況和持有人結(jié)構(gòu)的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。一般來說，如果基金份額變動(dòng)較大，則會(huì)對(duì)基金管理人的投資有不利影響；反之則有助于基金投資的穩(wěn)定。如果基金持有人中個(gè)人投資者較多，則該基金的規(guī)模相對(duì)會(huì)穩(wěn)定；反之則基金規(guī)模不太穩(wěn)定。但如果基金持有人中機(jī)構(gòu)投資者較多，表明機(jī)構(gòu)比較認(rèn)可該基金的投資。
第 2 題 偏股型基金中股票的配置比例通常在（ ?。?。
A．20%～40%
B．40%～60%
C．50%～70% 本套題來源：KS.233.com
D．70%～90%
【正確答案】： C
【參考解析】： 偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對(duì)較低。通常，股票的配置比例在50%～70%，債券的配置比例在20%～40%。
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二、多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 下列屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是（ ）。
A．投資期限 ?考試大_在線_考試中心?
B．稅收考慮
C．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素
D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場環(huán)境因素
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 資產(chǎn)配置主要考慮的因素有：①影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素；②影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素；③資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問題；④投資期限；⑤稅收考慮。
第 62 題 下列關(guān)于證券投資基金的起源與發(fā)展的描述，正確的是（ ）。
A．證券投資基金是證券市場發(fā)展的必然產(chǎn)物，起源于英國的投資信托公司
B．早期的基金管理沒有引進(jìn)專業(yè)的管理人，而是由投資者通過簽訂契約，推舉代表來管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)
C．20世紀(jì)40年代后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性發(fā)展
D．封閉式基金是目前基金產(chǎn)品的主流 ~~~考試大~~~在線考試中心~~~
【正確答案】： A, B
【參考解析】： 20世紀(jì)40年代以后，眾多發(fā)達(dá)國家的政府認(rèn)識(shí)到證券投資基金的重要性，紛紛通過立法加強(qiáng)監(jiān)管。20世紀(jì)80年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性發(fā)展。目前，開放式基金是基金產(chǎn)品的主流。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 基金采用的估值方法不需要在募集文件中公開披露。（ ?。?BR>【正確答案】：錯(cuò)
【參考解析】： 基金估值方式的公開性，要求基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公開披露。
第 102 題 投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的審核確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。（ ?。?BR>【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 略
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011-2012年證券從業(yè)考試《證券投資基金》命題預(yù)測試卷(5)
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