第 1 題 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購(認購)、贖回申請之日起（ ）內(nèi)，對該申請(認購)、贖回的有效性進行確認。
A．3個工作日
B．3日
C．5個工作日 ?考試大_在線_考試中心?
D．5日
【正確答案】： A
【參考解析】： 為保護基金持有人的利益，有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購(認購)、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申請(認購)、贖回的有效性進行確認。
第 2 題 下列有關(guān)風(fēng)險調(diào)整指標(biāo)的描述，不正確的是（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： 夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)盡管衡量的都是單位風(fēng)險的收益率，但二者對風(fēng)險的計量不同，即夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險，而特雷諾指數(shù)考慮的是市場風(fēng)險。
……
二、多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 基金管理人可以暫停估值的情形有（ ?。?
A．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
B．基金估值錯誤超過基金份額總額的0.5% KS.233.COM @)@
C．因不可抗力或其他情形致使基金管理人與基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值
D．基金托管人和基金管理人達成一致
【正確答案】： A, C
【參考解析】： A、C兩項屬于基金管理人對基金資產(chǎn)暫停估值的特殊情況。
第 62 題 關(guān)于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入有關(guān)的稅收，以下說法正確的有（ ）。
A．依稅法征收企業(yè)所得稅
B．依稅法規(guī)定征收營業(yè)稅 ~~~考試大~~~在線考試中心~~~
C．依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅
D．依稅法規(guī)定暫免征收營業(yè)稅
【正確答案】： A, B
【參考解析】： 基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入征收企業(yè)所得稅和營業(yè)稅。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 QDⅡ基金申購、贖回中，基金管理公司會在T+1日內(nèi)對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+2日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 一般情況下，投資者申購基金成功后，投資者贖回基金份額成功后，登記機構(gòu)會在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。QDⅡ基金有一定的特殊性，一般情況下，基金管理公司會在T+2日內(nèi)對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。
第 102 題 托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件中要求，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員應(yīng)不少于5人，并具有證券從業(yè)資格。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： 《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有詳細的規(guī)定：最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣；設(shè)有專門的基金托管部門；基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格；有安全保管基金財產(chǎn)的條件等。
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