一、單選題（每小題1分，共12分）

1．紐約證券交易所對境外公司在其交易所上市規(guī)定該公司在世界范圍內(nèi)，持有100股以上的股東不少于（  ）人。

   A．5000            B．500            C．1000            D．100

2．資產(chǎn)負債率是反映上市公司（  ）的指標。

   A．償債能力        B．資本結構       C．經(jīng)營能力        D．獲利能力

3．按照我國法律，上市申請人在接到上市通知書后，應在股票上市前（  ）將上市公告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報紙上。

   A．5個工作日      B．6個工作日      C．4個工作日       D．3個工作日

4．（  ）屬于系統(tǒng)風險。

   A．交易風險        B．信用交易風險    C．證券投資價值風險   D．流動性風險

5．持有公司（  ）以上股份的股東享有臨時股東大會召集請求權。

   A．10%            B．15%            C．20%            D．30%

6．期權的（  ）無需向交易所繳納保證金。

   A．賣方            B．買方或者賣方   C．買賣雙方        D．買方

7．如果協(xié)方差的數(shù)值小于零，則兩種證券的收益率變動結果（  ）。

   A．相等            B．相反           C．相同            D．無規(guī)律性

8．（  ）的經(jīng)濟增長狀態(tài)將導致證券市場價格下跌。

   A．宏觀調(diào)控下的減速  B．轉折性           C．失衡             D．穩(wěn)定、高速

9．“熨平”經(jīng)濟波動周期的貨幣政策應該以買賣（  ）為對象。

   A．企業(yè)債券        B．農(nóng)產(chǎn)品         C．外匯            D．政府債券

10．H股上市公司公眾持股人數(shù)不得少于（  ）人。

    A．100            B．500            C．800             D．1000

11．（  ）是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用級別？

    A．BB            B．BBB           C．A               D．AA

12．在證券發(fā)行信息披露制度中處于核心地位的文件是（  ）。

    A．年報概要       B．上市公告書     C．重大事項公告書  D．招股說明書