一、單項(xiàng)選擇題（每小題0.5分）
1、在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券和一種風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的（ ）。
A、一個(gè)區(qū)域 B、一條折線 C、一條直線 D、一條光滑的曲線
2、一般地說(shuō)，在投資決策過(guò)程中，投資者應(yīng)選擇（ ）型的行業(yè)進(jìn)行投資。
A、增長(zhǎng) B、周期 C、防御 D、初創(chuàng)
3、某投資者用952元購(gòu)買了一張面值為1000元的債券,息票利率10%,每年付息一次,距到期日還有3年,試計(jì)算其到期收益率（ ）。
A、15% B、12% C、8% D、14%
4、根據(jù)（ ），證券投資分析師應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨(dú)立作出判斷和評(píng)價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
A、獨(dú)立誠(chéng)信原則 B、謹(jǐn)慎客觀原則 C、勤勉盡職原則 D、公正公平原則
5、長(zhǎng)期負(fù)債與營(yíng)運(yùn)資金比率可以用來(lái)衡量公司的（ ）。
A、資本結(jié)構(gòu) B、經(jīng)營(yíng)效率 C、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu) D、償債能力
6、轉(zhuǎn)換平價(jià)的計(jì)算公式是（ ）。
A、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格除以轉(zhuǎn)換比率 B、轉(zhuǎn)換比率除以可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格
C、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格乘以轉(zhuǎn)換比率 D、轉(zhuǎn)換比率除以基準(zhǔn)股價(jià)
7、心理分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是（ ）。
A、對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 B、對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整
C、對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 D、對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
8、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于（ ）階段。
A、繁榮 B、衰退 C、蕭條 D、復(fù)蘇
9、基本分析的缺點(diǎn)主要有（ ）。
A、 預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)，對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱；同時(shí)，預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低
B、 考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄
C、 對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的判斷
D、 預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度太短
10、屬于持續(xù)整理形態(tài)的有（ ）。
A、菱形 B、鉆石形 C、旗形 D、W形態(tài)
11、反映股東權(quán)益的收益水平的指標(biāo)是（ ）。
A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 B、股東權(quán)益收益率 C、普通股獲利率 D、資產(chǎn)收益率
12、反映公司負(fù)債的資本化程度的指標(biāo)是（ ）。
A、資產(chǎn)負(fù)債率 B、資本化比率 C、固定資產(chǎn)凈值率 D、資本固定化比率
13、年通長(zhǎng)率低于10%的通貨膨脹是（ ）通貨膨脹。
A、溫和的 B、嚴(yán)重的 C、惡性的 D、瘋狂的
14、收入型證券的收益幾乎都來(lái)自于（ ）。
A、債券利息 B、優(yōu)先股股息 C、資本利得 D、基本收益
15、2000年7月5日制定的“中國(guó)證券投資分析師職業(yè)道德守則”確定了指導(dǎo)證券投資分析師執(zhí)業(yè)的（ ）。
A、八字方針 B、四項(xiàng)基本原則 C、十六字原則 D、六條準(zhǔn)則
16、技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（ ）。
A、同市場(chǎng)接近考慮問(wèn)題比較直接 B、能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)
C、應(yīng)用起來(lái)相對(duì)相對(duì)簡(jiǎn)單 D、進(jìn)行證券買賣見(jiàn)效慢、獲得利益的周期長(zhǎng)
17、下列說(shuō)法是正確的（ ）。
A、分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少 B、分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)減少
C、分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少 D、分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益
18、學(xué)術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是（ ）。
A、對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 B、對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整
C、對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 D、對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
19、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（ ）只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。
A、ADR B、PSY C、BIAS D、WMS%
20、根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線是（ ）。
A、扇形線 B、百分比線 C、通道線 D、速度線
21、收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的（ ）。
A、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化 B、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展
C、宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡 D、國(guó)民收入公平分配
22、（ ）是分析趨勢(shì)的，它利用簡(jiǎn)單的加減法計(jì)算每天股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)的累積結(jié)果，與綜合指數(shù)相互對(duì)比，對(duì)大勢(shì)的未來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)。
A、ADL B、ADR C、OBOS D、WMS%
23、證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于（ ）年。
A、1 B、2 C、3 D、5
24、（ ）財(cái)政政策將使過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場(chǎng)將走弱。
A、緊縮性 B、擴(kuò)張性 C、中性 D、彈性
25、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是（ ）。
A、到期收益率等于票面利率 B、到期收益率大于票面利率
C、到期收益率小于票面利率 D、無(wú)法比較
26、CR指標(biāo)選擇多空雙方均衡點(diǎn)時(shí)，采用了（ ）。
A、開(kāi)盤(pán)價(jià) B、收盤(pán)價(jià) C、中間價(jià) D、最高價(jià)
27、在貸款和融資活動(dòng)進(jìn)行時(shí)，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說(shuō)市場(chǎng)是低效的。這是（ ）理論觀點(diǎn)。
A、市場(chǎng)預(yù)期理論 B、合理分析理論 C、流動(dòng)性偏好理論 D、市場(chǎng)分割理論
28、按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為（ ）。
A、制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信業(yè) B、制造業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、工商服務(wù)業(yè)
C、工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè) D、公共事業(yè)、工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)
