一、名詞解釋：

　　1．無(wú)價(jià)證券

　　2．有價(jià)證券

　　3．資本證券

　　4．股票

　　5．普通股

　　6．優(yōu)先股

　　7．美國(guó)存托憑證

　　8．投資基金

　　9．做市商

二、填空題：

　　1．股票是一種________證券。

　　2．所謂股份公司注冊(cè)資本是指_______和_____的股金總額，即股份公司成立時(shí)在國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)的資本總額。

　　3．在我國(guó)，股份公司最低注冊(cè)資本額為人民幣_(tái)______萬(wàn)元。

　　4．優(yōu)先股屬于混合型股票，它同時(shí)具有_______和_______的某些特點(diǎn)。

　　5．優(yōu)先股與普通股不同的一點(diǎn)是：股份公司如果認(rèn)為有必要，可以_______發(fā)行在外的優(yōu)先股。

　　6．國(guó)家股和法人股統(tǒng)稱__________。

　　7．B股是投資者以_______（上海證券交易所）或________（深圳證券交易所）認(rèn)購(gòu)和交易的股票。

　　8．我國(guó)第一只B股為1991年發(fā)行的______________。

　　9．H股是我國(guó)內(nèi)地上市公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在________掛牌上市交易的股票。

　　10．ADR是一種交易方式的英文縮寫，其中文解釋是________。

　　11．多種價(jià)格招標(biāo)方式也稱為_(kāi)______招標(biāo)，單一價(jià)格招標(biāo)也稱為_(kāi)______招標(biāo)。

　　12．投資基金按照_________和___________方式分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。封閉式基金終止運(yùn)行時(shí)，按照_______清盤歸還所有者。

　　13．證券市場(chǎng)可以分為_(kāi)________和_______兩大部分。證券發(fā)行市場(chǎng)當(dāng)事人有三方面，即________、_______和_______。

　　14．按照我國(guó)《證券法》第二十六條規(guī)定，證券的包銷、承銷期最長(zhǎng)不能超過(guò)_______。我國(guó)在證券發(fā)行方面跟前期相比有所變化，從2001年三月份以后，上市公司股票發(fā)行采用_________發(fā)行。

　　15．證券交易所組織形式有__________和__________。我國(guó)上海和深圳證券交易所是__________。

　　16．場(chǎng)外交易價(jià)格通過(guò)__________確定，實(shí)際上也是__________，其特點(diǎn)表現(xiàn)為_(kāi)_________。

　　17．我國(guó)股票競(jìng)價(jià)方式由開(kāi)市前的_________和開(kāi)市后的__________構(gòu)成，競(jìng)價(jià)的原則是______________。

　　18．上海證券交易所綜合指數(shù)以____________為基期，采用_____________，并采用________為權(quán)數(shù)。上證分類指數(shù)為_(kāi)_______、________、________、________和________五類，上證A股基期日為_(kāi)_________。

　　19．深證成分指數(shù)選用______家股票為樣本股，以___________為基期日，基期指數(shù)定為_(kāi)_______點(diǎn)。

　　20．證券交易的信用交易分為_(kāi)_________和_________。其中________大于________。我國(guó)《證券法》嚴(yán)禁________。

三、單項(xiàng)選擇題

　　1．下列證券中屬于無(wú)價(jià)證券的是（?。?。

　　　　A．憑證證券 B．商品證券
　　　　C．貨幣證券 D．資本證券

　　2．"熨平"經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期的貨幣政策應(yīng)該以買賣（　）為對(duì)象。

　　　　A．農(nóng)產(chǎn)品 B．外匯
　　　　C．企業(yè)債券 D．政府債券

　　3．股份公司發(fā)行的股票具有（?。┑奶卣鳌?/P>

　　　　A．提前償還 B．無(wú)償還期限
　　　　C．非盈利性 D．股東結(jié)構(gòu)不可改變性

　　4．定向募集公司內(nèi)部職工股，其比例不得超過(guò)公司股份總數(shù)的（?。?/P>

　　　　A．10% B．20%
　　　　C．30% D．40%

　　5．從收益分配的角度看，（　）

　　　　A．普通股先于優(yōu)先股
　　　　B．公司債券在普通股之后
　　　　C．普通股在優(yōu)先股之后
　　　　D．根據(jù)公司具體情況，可自行決定。

　　6．把股票分為普通股和優(yōu)先股的根據(jù)是（?。?/P>

　　　　A．是否記載姓名 B．享有的權(quán)利不同
　　　　C．是否允許上市 D．票面是否標(biāo)明金額

　　7．依據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，可將優(yōu)先股分為（　）

　　　　A．累計(jì)優(yōu)先股和非累計(jì)優(yōu)先股
　　　　B．可調(diào)換優(yōu)先股和非調(diào)換優(yōu)先股
　　　　C．參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股
　　　　D．可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股

　　8．持有公司（?。┮陨瞎煞莸墓蓶|享有臨時(shí)股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)。

　　　　A．10% B．20%
　　　　C．15% D．30%

　　9．我國(guó)《證券法》第七十九條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司（　）應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)等有關(guān)部門報(bào)告。

　　　　A．已發(fā)行股份的10% B．總股份的5%
　　　　C．總股份的10% D．已發(fā)行股份的5%

　　10．按組織形式投資基金可分為（?。┖凸拘屯顿Y基金。

　　　　A．封閉式投資基金 B．開(kāi)放式投資基金
　　　　C．契約型投資基金 D．指數(shù)基金

　　11．按照我國(guó)基金管理辦法規(guī)定，基金投資組合中，每個(gè)基金投資于股票、債券的比例不能少于其基金資產(chǎn)總值的（?。?/P>

　　　　A．70% B．90%
　　　　C．80% D．100%

　　12．基金持有一家上市公司發(fā)行的股票不能超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的（?。?/P>

　　　　A．5% B．10%
　　　　C．15% D．20%

　　13．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券（　）

　　　　A．5% B．10%
　　　　C．15% D．20%

　　14．基金收益分配不得低于基金凈收益的（?。?/P>

　　　　A．70% B．90%
　　　　C．80% D．100%

　　15．基金投資于國(guó)債的比例不得低于（?。┑?0%

　　　　A．基金凈收益 B．基金資產(chǎn)凈值
　　　　C．基金負(fù)債總額 D．基金資產(chǎn)總值

　　16．按我國(guó)《證券法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司其注冊(cè)資金不少于（?。┤f(wàn)元。

　　　　A．5000 B．2000
　　　　C．50000 D．10000

　　17．按我國(guó)《證券法》規(guī)定，綜合類證券公司其注冊(cè)資金不少于（?。┤f(wàn)元

　　　　A．5000 B．2000
　　　　C．50000 D．10000

　　18．某公司發(fā)行一債券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即將發(fā)行時(shí)，同期市場(chǎng)利率上升到5%，在此情況下此債券的發(fā)行價(jià)應(yīng)為（?。┰?。

　　　　A．1000 B．980
　　　　C．990 D．960

　　19．把基期權(quán)數(shù)固定作為同度量的計(jì)算方法稱為（　）

　　　　A．派氏指數(shù)法 B．修正指數(shù)法
　　　　C．拉斯貝爾指數(shù)法 D．基期指數(shù)法

四、多項(xiàng)選擇題：

　　1．有價(jià)證券包括（?。?/P>

　　　　A．證據(jù)證券 B．商品證券
　　　　C．貨幣證券 D．資本證券

　　2．無(wú)價(jià)證券包括（?。?/P>

　　　　A．商品證券 B．貨幣證券
　　　　C．憑證證券 D．證據(jù)證券

　　3．證券投資的功能主要表現(xiàn)為（?。?/P>

　　　　A．資金聚集 B．資金配置
　　　　C．資金均衡分布 D．集中投資

　　4．發(fā)起人和初始股東可以（?。┑茸鲀r(jià)入股。

　　　　A．現(xiàn)金 B．工業(yè)產(chǎn)權(quán)
　　　　C．專有技術(shù) D．土地使用權(quán)

　　5．優(yōu)先股可分為（?。┤N形式。

　　　　A．累計(jì)優(yōu)先股 B．可調(diào)換優(yōu)先股
　　　　C．可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股 D．可贖回優(yōu)先股

　　6．按發(fā)行主體不同，債券主要分為（　）

　　　　A．公司債券 B．政府債券
　　　　C．金融債券 D．貼現(xiàn)債券

　　7．目前國(guó)際流行的國(guó)債招標(biāo)辦法有（?。┑取?/P>

　　　　A．利率招標(biāo) B．收益率招標(biāo)
　　　　C．劃款期招標(biāo) D．價(jià)格招標(biāo)

　　8．按債券形態(tài)分類，我國(guó)國(guó)債可分為（　）等形式。

　　　　A．實(shí)物券 B．憑證式債券
　　　　C．記賬式債券 D．可轉(zhuǎn)換債券

　　9．按付息方式分類，債券可分為（?。?/P>

　　　　A．附息債券 B．貼現(xiàn)債券
　　　　C．累進(jìn)計(jì)息債券 D．零息債券

　　10．從我國(guó)的實(shí)踐來(lái)看，股票的發(fā)行方式有（?。?。

　　　　A．發(fā)行認(rèn)購(gòu)證 B．認(rèn)購(gòu)儲(chǔ)蓄存款單
　　　　C．全額預(yù)繳．比例配售 D．上網(wǎng)定價(jià)．競(jìng)價(jià)

　　11．按照償還方式分類，債券可分為（　）等類型。
　　　　A．到期一次償還 B．提前償還

　　　　C．分期償還 D．替代償還

　　12．契約型投資基金一般由（?。?gòu)成。

　　　　A．基金托管人 B．基金管理人
　　　　C．基金受益人 D．基金持有人

　　13．基金的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為（?。?/P>

　　　　A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)
　　　　C．營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)

　　14．基金管理的一般原則是（?。?。

　　　　A．分散投資 B．專家理財(cái)
　　　　C．經(jīng)營(yíng)分開(kāi) D．定期贖回

　　15．證券流通市場(chǎng)分為（　）。

　　　　A．證券交易所 B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
　　　　C．第三交易市場(chǎng) D．場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　16．股票的基本特征（?。?/P>

　　　　A．權(quán)力性 B．責(zé)任性
　　　　C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．流通性

　　17．債券與銀行存款的區(qū)別在于（?。?BR>　　　　A．債券利息高于存款利息
　　　　B．債券提前變現(xiàn)順勢(shì)少
　　　　C．債券可隨時(shí)轉(zhuǎn)讓
　　　　D．銀行存款的期限一般長(zhǎng)于債券

五、判斷題

　　1．因?yàn)樯虡I(yè)銀行的重要功能是籌集資金，證券市場(chǎng)的作用與之相同，所以證券市場(chǎng)完成的只是商業(yè)銀行能夠完成的工作，培育證券市場(chǎng)有些多此一舉。（?。?/P>

　　2．社會(huì)主義國(guó)家強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)致富，證券投資就是不勞而獲，所以社會(huì)主義國(guó)家不該發(fā)展證券市場(chǎng)。（?。?/P>

　　3．以農(nóng)副產(chǎn)品和外匯收購(gòu)的方式增加貨幣供給有利于實(shí)現(xiàn)商品流通與貨幣流通的相適應(yīng)。（?。?/P>

　　4．股份公司的注冊(cè)資本須由初始股東全部以現(xiàn)金的形式購(gòu)買下來(lái)。（?。?/P>

　　5．股份公司注冊(cè)資本就是實(shí)收資本。（?。?/P>

　　6．按我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司注冊(cè)資本須一次募集到位。（?。?/P>

　　7．股票一經(jīng)損毀或遺失，股東權(quán)力就隨之消失。（?。?/P>

　　8．同股同權(quán)、同股同利是證券投資的基本原則之一。（?。?/P>

　　9．公司發(fā)行股票和債券目的相同，都是為了追加資金。（　）

　　10．普通股股息一般上不封頂，下不保底。（?。?/P>

　　11．優(yōu)先股的股息是固定不變的，不隨公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞而調(diào)整，但到期不一定要支付。（?。?

　　12．優(yōu)先股股東只具有有限表決權(quán)。(　)

　　13．公司股本總額超過(guò)4億元人民幣的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票的比例在25%以上。(　)

　　14．如果債券持有者不面臨違約風(fēng)險(xiǎn)，那么持有債券的收益相對(duì)來(lái)說(shuō)就很穩(wěn)定。(　)

　　15．無(wú)論采用部分償還還是全部?jī)斶€一般都有利于發(fā)行人而不利于投資者。(　)

　　16．歐洲債券一般是在歐洲范圍內(nèi)發(fā)行的債券。(　)

　　17．封閉型基金市場(chǎng)價(jià)格與其每份基金的單位資產(chǎn)凈值不存在必然聯(lián)系。(　)

　　18．開(kāi)放式基金的價(jià)格與其每單位資產(chǎn)凈值有非常密切的相關(guān)性。(　)

　　19．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券不僅可以是已經(jīng)在交易所上市交易的證券，還可以是還未在交易所上市的各類證券。（　）

　　20．有限責(zé)任公司的股本不劃分成等額股份，股東的出資只按比例計(jì)算。（?。?/P>

　　21．一般來(lái)說(shuō)，期限長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，利率可定高一些。（?。?/P>

　　22．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)，沒(méi)有固定的交易場(chǎng)所，沒(méi)有統(tǒng)一的交易時(shí)間，但有統(tǒng)一的交易章程。（　）

六、計(jì)算題

　　1．某公司發(fā)行債券，面值為1000元，票面利率為5.8%，發(fā)行期限為三年。在即將發(fā)行時(shí)，市場(chǎng)利率下調(diào)為4.8%，問(wèn)此時(shí)該公司應(yīng)如何調(diào)整其債券發(fā)行價(jià)格？

　　2．某公司發(fā)行債券，面值為1000元，票面利率為8%，期限為3年，該債券貼現(xiàn)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格應(yīng)為多少？債券的年收益率為多少？（分別按照單利與復(fù)利的計(jì)算方法計(jì)算）。

　　3．交易所共有甲、乙、丙三只采樣股票，基期為9月30日，基期指數(shù)為100，基期、報(bào)告期情況如下，請(qǐng)問(wèn)報(bào)告期股價(jià)指數(shù)為多少？

　　4．某股市設(shè)有A、B、C三種樣本股。某計(jì)算日這三種股票的收盤價(jià)分別為15元、12元和14元。當(dāng)天B股票拆股，1股拆為3股，次日為股本變動(dòng)日。次日，三種股票的收盤價(jià)分別為16.2元、4.4元和14.5元。假定該股市基期均價(jià)為8元作為指數(shù)100點(diǎn)，計(jì)算該股當(dāng)日與次日的股價(jià)均價(jià)及指數(shù)。

七、問(wèn)答題

　　1．證券投資的功能是什么？

　　2．股票的基本特征。

　　3．普通股與優(yōu)先股的基本特點(diǎn)。

　　4．股票價(jià)格的分類。

　　5．解釋A股、B股、H股以及ADR的概念。

　　6．債券的基本特征？

　　7．股票與債券的區(qū)別。

　　8．簡(jiǎn)述投資基金的分類。

　　9．契約型投資基金與公司型投資基金的主要區(qū)別。

　　10．開(kāi)放式基金與封閉式基金的區(qū)別。