九、基金類
    ●基金管理公司
    01、證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見（2002年12月3日  證監(jiān)基金字[2002]93號）
    02、證券投資基金管理公司管理辦法（2004年9月16日  證監(jiān)會令第22號）
    03、關(guān)于實(shí)施《證券投資基金管理公司管理辦法》若干問題的通知（2004年9月21日  證監(jiān)基金字[2004]147號）
    04、商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)管理辦法（2005年2月20日  人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會  人民銀行公告[2005]第4號）
    05、關(guān)于基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項(xiàng)的通知（2005年6月8日  證監(jiān)基金字[2005]96號）
    06、證券投資基金管理公司監(jiān)察稽核報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）（2005年10月25日  證監(jiān)基金字[2005]175號）
    07、關(guān)于辦理基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、變更名稱及修改章程等行政許可事項(xiàng)有關(guān)問題的通知（2006年2月7日  證監(jiān)基金字[2006]14號）
    08、關(guān)于基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、變更名稱及修改章程等行政許可事項(xiàng)審核有關(guān)問題的通知（2006年2月7日  證監(jiān)基金字[2006]15號）
    09、關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題的通知（2006年5月8日  證監(jiān)基金字[2006]84號）
    10、證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）（2006年6月15日  證監(jiān)基金字[2006]122號）
    11、關(guān)于基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有關(guān)問題的通知（2006年8月14日  證監(jiān)基金字[2006]154號）
    12、基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定（2007年1月12日  證監(jiān)會計(jì)字[2007]1號）
    ●基金從業(yè)人員來源：考試大
    13、證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法（2004年9月22日  證監(jiān)會令第23號）
    14、關(guān)于實(shí)施《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》有關(guān)問題的通知（2004年9月23日  證監(jiān)基金字[2004]150號）
    15、證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定（2006年5月8日  證監(jiān)基金字[2006]85號）
    16、基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見（2006年10月27日  證監(jiān)基金字[2006]226號）
    17、關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知（2007年6月13日  證監(jiān)基金字[2007]171號）
    ●基金運(yùn)作
    18、關(guān)于證券投資基金交易、收費(fèi)有關(guān)問題的通知（1998年4月3日　證監(jiān)基字[1998]15號）
    19、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知（1998年8月24日　證監(jiān)基字[1998]29號）
    20、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金交易行為監(jiān)控有關(guān)問題的通知（2001年2月5日　證監(jiān)基金字[2001]2號）
    21、關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知（2001年2月26日　證監(jiān)發(fā)[2001]29號）
    22、證券投資基金運(yùn)作管理辦法（2004年6月29日  證監(jiān)會令第21號）
    23、關(guān)于實(shí)施《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)問題的通知（2004年7月15日  證監(jiān)基金字[2004]104號）
    24、貨幣市場基金管理暫行規(guī)定（2004年8月16日  證監(jiān)會、人民銀行  證監(jiān)發(fā)[2004]78號）
    25、關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知（2005年3月25日  證監(jiān)基金字[2005]41號）
    26、關(guān)于進(jìn)一步完善證券投資基金募集申請審核程序有關(guān)問題的通知（2005年6月16日  證監(jiān)基金字[2005]101號）
    27、關(guān)于股權(quán)分置改革中證券投資基金投資權(quán)證有關(guān)問題的通知（2005年8月15日  證監(jiān)基金字[2005]138號）
    28、關(guān)于貨幣市場基金投資短期融資券有關(guān)問題的通知（2005年9月22日  證監(jiān)基金字[2005]163號）
    29、關(guān)于貨幣市場基金投資銀行存款有關(guān)問題的通知（2005年11月21日  證監(jiān)基金字[2005]190號）
    30、關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項(xiàng)的通知（2006年5月14日  證監(jiān)基金字[2006]93號）
    31、關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知（2006年7月20日  證監(jiān)基金字[2006]141號）
    32、關(guān)于完善證券投資基金交易席位制度有關(guān)問題的通知（2007年2月16日  證監(jiān)基金字[2007]48號）
    ●基金信息披露
    33、證券投資基金信息披露管理辦法（2004年6月8日  證監(jiān)會令第19號）
    34、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》（2004年6月8日  證監(jiān)基金字[2004]72號）
    35、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號《年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（2004年6月8日  證監(jiān)基金字[2004]72號）
    36、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號《半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（2004年6月8日  證監(jiān)基金字[2004]72號）
    37、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號《季度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（2004年6月8日  證監(jiān)基金字[2004]72號）
    38、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號《招募說明書的內(nèi)容與格式》（2004年8月5日  證監(jiān)基金字[2004]119號）
    39、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號《基金合同的內(nèi)容與格式》（2004年9月15日  證監(jiān)基金字[2004]139號）
    40、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號《托管協(xié)議的內(nèi)容與格式》（2005年12月21日  證監(jiān)基金字[2005]203號）
    41、證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第1號《主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算與披露》（2003年9月1日  證監(jiān)基金字[2003]104號）
    42、證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第2號《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》（2003年9月1日  證監(jiān)基金字[2003]104號）
    43、證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第3號《會計(jì)報(bào)表附注的編制及披露》（2004年6月8日  證監(jiān)基金字[2004]72號）
    44、證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第4號《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》（2004年6月8日  證監(jiān)基金字[2004]72號）
    45、證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第5號《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》（2005年3月25日  證監(jiān)基金字[2005]42號）
    46、關(guān)于證券投資基金執(zhí)行《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的通知（2007年6月8日  證監(jiān)會計(jì)字[2007]21號）
    ●基金銷售
    47、證券投資基金銷售管理辦法（2004年6月25日  證監(jiān)會令第20號）
    48、關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷售管理辦法》有關(guān)問題的通知（2004年7月15日  證監(jiān)基金字[2004]106號）
    49、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定（2007年3月15日  證監(jiān)基金字[2007]76號）
    50、證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見（2007年10月12日  證監(jiān)基金字[2007]277號）
    51、證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見（2007年10月12日  證監(jiān)基金字[2007]278號）
    ●基金托管
    52、證券投資基金托管資格管理辦法（2004年11月29日 證監(jiān)會、銀監(jiān)會  證監(jiān)會令第26號）
    ●企業(yè)年金
    53、企業(yè)年金基金管理試行辦法（2004年2月23日  勞動和社會保障部、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會  勞動和社會保障部令第23號）
    54、關(guān)于企業(yè)年金基金證券投資有關(guān)問題的通知（2004年10月11日  證監(jiān)會、勞動與社會保障部  勞社部發(fā)[2004]25號）
    ●合格境內(nèi)外機(jī)構(gòu)投資者
    55、關(guān)于進(jìn)一步做好合資境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（2003年6月27日  證監(jiān)市場字[2003]2號）
    56、關(guān)于合資境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券交易登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（2003年7月4日  證監(jiān)市場字[2003]3號）
    57、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法（2006年8月24日  證監(jiān)會、人民銀行、外管局  證監(jiān)會令第36號）
    58、關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的通知（2006年8月24日  證監(jiān)基金字[2006]176號）
    59、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法（2007年6月18日  證監(jiān)會令第46號）
    60、關(guān)于實(shí)施《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》有關(guān)問題的通知（2007年6月18日  證監(jiān)發(fā)[2007]81號）