七、證券公司類 ●公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更
01、關(guān)于境外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知(1998年9月7日 證監(jiān)機(jī)字[1998]19號(hào))
02、關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知(1999年3月16日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]13號(hào))
03、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見(1999年3月16日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]14號(hào))
04、關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同城遷址審批工作的通知(1999年8月30日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]92號(hào))
05、關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的通知(1999年11月1日 證監(jiān)會(huì)、工商局 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]123號(hào))
06、財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部審批工作實(shí)施細(xì)則(2000年5月24日 證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]96號(hào))
07、關(guān)于加強(qiáng)證券服務(wù)部管理若干問題的通知(2000年6月21日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]131號(hào))
08、關(guān)于清理規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問題的通知(2000年10月11日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]235號(hào))
09、關(guān)于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問題的通知(2000年11月14日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]264號(hào))
10、關(guān)于證券公司證券營(yíng)業(yè)部跨省區(qū)遷址問題的通知(2001年5月21日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]80號(hào))
11、關(guān)于證券公司增資擴(kuò)股有關(guān)問題的通知(2001年11月23日 證監(jiān)發(fā)[2001]146號(hào))
12、證券公司管理辦法(2001年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第5號(hào))
13、外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則(2002年6月1日 證監(jiān)會(huì)令第8號(hào))
14、關(guān)于實(shí)施《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》和《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》有關(guān)問題的通知(2002年11月18日 證監(jiān)會(huì)、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部 證監(jiān)發(fā)[2002]86號(hào))
15、關(guān)于證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東有關(guān)事項(xiàng)的通知(2006年6月22日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]117號(hào))
●公司治理與內(nèi)部控制
http://ks.examda.com 16、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)(1998年3月5日 證監(jiān)信字[1998]2號(hào))
17、關(guān)于加強(qiáng)證券營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)防范工作的通知(1999年7月5日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]56號(hào))
18、關(guān)于做好證券公司內(nèi)部控制評(píng)審工作的通知(2001年10月4日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]202號(hào))
19、證券公司治理準(zhǔn)則(試行)(2003年12月15日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]259號(hào))
20、證券公司內(nèi)部控制指引(2003年12月15日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào))
21、關(guān)于加強(qiáng)證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制若干措施的意見(2003年12月15日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]261號(hào))
●人員
22、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法(2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào))
23、關(guān)于印發(fā)《證券公司高級(jí)管理人員誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書》的通知(2005年2月16日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]22號(hào))
24、證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法(2006年11月30日 證監(jiān)會(huì)令第39號(hào))
25、關(guān)于實(shí)施《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》有關(guān)問題的通知(2006年11月30日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]300號(hào))
●業(yè)務(wù)
26、關(guān)于健全查驗(yàn)制度防范股票盜賣的通知(1994年6月14日 證監(jiān)發(fā)字[1994]78號(hào))
27、境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定(1996年10月23日 證監(jiān)[1996]5號(hào))
28、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法(1996年10月23日 證監(jiān)[1996]6號(hào))
29、關(guān)于堅(jiān)決制止非證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的通知(1999年7月17日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]63號(hào))
30、關(guān)于清理“存折炒股”業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(1999年11月25日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]142號(hào))
31、網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法(2000年3月30日 證監(jiān)信息字[2000]5號(hào))
32、證券公司網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)核準(zhǔn)程序(2000年4月29日 證監(jiān)信息字[2000]6號(hào))
33、關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)若干問題的補(bǔ)充通知(2001年2月23日 證監(jiān)會(huì)、外管局 證監(jiān)發(fā)[2001]26號(hào))
34、客戶交易結(jié)算資金管理辦法(2001年5月16日 證監(jiān)會(huì)令第3號(hào))
35、關(guān)于執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》若干意見的通知(2001年10月8日 證監(jiān)發(fā)[2001]121號(hào))
36、關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知(2002年4月4日 證監(jiān)會(huì)、國(guó)家計(jì)委、稅務(wù)總局 證監(jiān)發(fā)[2002]21號(hào))
37、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法(2003年12月18日 證監(jiān)會(huì)令第17號(hào))
38、關(guān)于對(duì)證券公司結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理的通知(2004年8月30日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]105號(hào))
39、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知(2004年10月12日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]131號(hào))
40、關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(2004年10月22日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]140號(hào))
41、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)過程監(jiān)控的通知(2005年1月28日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行 證監(jiān)發(fā)[2005]15號(hào))
42、關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》,加強(qiáng)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知(2005年11月11日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]126號(hào))
43、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法(2006年6月30日 證監(jiān)發(fā)[2006]69號(hào))
44、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引(2006年6月30日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]124號(hào))
45、國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批辦法(2006年7月4日 財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì) 財(cái)政部令第39號(hào))
●財(cái)務(wù)
46、關(guān)于對(duì)證券公司參與風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)行規(guī)范的通知(2001年4年12日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]59號(hào))
47、關(guān)于證券公司擔(dān)保問題的通知(2001年4月24日 證監(jiān)發(fā)[2001]69號(hào))
48、證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法(2004年11月2日 人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì) 銀發(fā)[2004]256號(hào))
49、關(guān)于證券公司借入次級(jí)債務(wù)有關(guān)問題的通知(2005年12月13日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]146號(hào))
50、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法(2006年7月20日 證監(jiān)會(huì)令第34號(hào))
51、關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的通知(2007年8月21日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]201號(hào))
●信息報(bào)告和披露
52、證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度(2002年8月20日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]248號(hào))
53、關(guān)于發(fā)布《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(2002年修訂)》及報(bào)送補(bǔ)充監(jiān)管報(bào)表的通知(2002年12月27日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2002]16號(hào))
54、關(guān)于證券公司執(zhí)行《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》有關(guān)事項(xiàng)的通知(2004年1月5日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]1號(hào))
55、關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知(2006年4月20日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]71號(hào))
●分類監(jiān)管
56、關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問題的通知(2004年8月12日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]96號(hào))
57、關(guān)于規(guī)范類證券公司評(píng)審與監(jiān)管相關(guān)問題的通知(2005年4月6日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]41號(hào))
●保護(hù)基金
58、關(guān)于在股票、可轉(zhuǎn)債等證券發(fā)行中申購(gòu)凍結(jié)資金利息處理問題的通知(2005年1月28日 證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部 證監(jiān)發(fā)行字[2005]5號(hào))
59、證券投資者保護(hù)基金管理辦法(2005年6月30日 證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、人民銀行 證監(jiān)會(huì)令第27號(hào))
60、證券投資者保護(hù)基金申請(qǐng)使用管理辦法(試行)(2006年3月7日 證監(jiān)發(fā)[2006]20號(hào))
61、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司受償債權(quán)管理辦法(試行)(2006年5月17日 證監(jiān)發(fā)[2006]48號(hào))
62、關(guān)于繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)問題的通知(2006年7月12日 證監(jiān)發(fā)[2006]78號(hào))
63、關(guān)于印發(fā)《證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金實(shí)施辦法(試行)》的通知(2007年3月28日 證監(jiān)發(fā)[2007]50號(hào))
●風(fēng)險(xiǎn)處置
64、個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購(gòu)意見(2004年11月9日 人民銀行、財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2004]110號(hào))
65、個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購(gòu)實(shí)施辦法(2005年1月28日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2005]10號(hào))
66、關(guān)于進(jìn)一步協(xié)助做好個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)工作的通知(2005年5月23日 證監(jiān)辦發(fā)[2005]28號(hào))
67、關(guān)于證券公司個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購(gòu)有關(guān)問題的通知(2005年6月30日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、財(cái)政部 證監(jiān)發(fā)[2005]59號(hào))
68、進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置程序證券公司信息系統(tǒng)交接技術(shù)指引(2006年4月21日 證監(jiān)信息字[2006]3號(hào))
69、公布關(guān)于個(gè)人債權(quán)收購(gòu)有關(guān)問題的補(bǔ)充通知的通知(2006年6月2日 人民銀行、財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì) 銀發(fā)[2006]189號(hào))
八、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)類 ●會(huì)計(jì)師事務(wù)所與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
01、關(guān)于不得限制中介機(jī)構(gòu)跨地區(qū)執(zhí)行證券相關(guān)業(yè)務(wù)的通知(1999年11月16日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[1999]60號(hào))
02、注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定(2000年6月10日 財(cái)政部、證監(jiān)會(huì) 財(cái)協(xié)字[2000]56號(hào))
03、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》的補(bǔ)充規(guī)定(2003年7月30日 財(cái)政部、證監(jiān)會(huì) 財(cái)會(huì)[2003]22號(hào))
04、關(guān)于證券期貨審計(jì)業(yè)務(wù)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師定期輪換的規(guī)定(2003年10月8日 證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2003]13號(hào))
05、會(huì)計(jì)師事務(wù)所與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管責(zé)任制(2005年11月21日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2005]13號(hào))
06、關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(2007年4月9日 財(cái)政部、證監(jiān)會(huì) 財(cái)會(huì)[2007]6 號(hào))
●律師事務(wù)所
07、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法(2007年3月9日 證監(jiān)會(huì)、司法部 證監(jiān)會(huì)令第41號(hào))
●投資咨詢和證券信息傳播
08、關(guān)于加強(qiáng)對(duì)地方報(bào)刊及其他媒體傳播證券期貨市場(chǎng)信息的監(jiān)管的通知(1996年5月29日 證監(jiān)發(fā)字[1996]64號(hào))
09、關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定(1997年12月12日 證監(jiān)會(huì)、新聞出版署、郵電部、廣電部、工商局、公安部 證監(jiān)[1997]17號(hào))
10、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則(1998年4月23日 證監(jiān)[1998]14號(hào))
11、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知(1999年7月27日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]68號(hào))
12、關(guān)于對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部從事證券咨詢及證券信息傳播業(yè)務(wù)加強(qiáng)管理的通知(1999年9月21日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]105號(hào))
13、關(guān)于加強(qiáng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)變更與咨詢?nèi)藛T流動(dòng)管理的通知(2000年5月8日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]86號(hào))
14、關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知(2001年10月11日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]207號(hào))
15、關(guān)于發(fā)布《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的通知(2005年12月12日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]143號(hào))
16、關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知(2006年9月15日 證監(jiān)會(huì)、廣電總局 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]104號(hào))
●證券資信評(píng)級(jí)
17、證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法(2007年8月24日 證監(jiān)會(huì)令第50號(hào))