四、外資股類
●境外上市
01、關(guān)于批轉(zhuǎn)證監(jiān)會《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報告》的通知（1993年4月9日 證券委 證委發(fā)[1993]18號）
02、關(guān)于境外上市企業(yè)外匯管理有關(guān)問題的通知（1994年1月13日 證監(jiān)會、外管局 證監(jiān)發(fā)字[1994]8號）
03、關(guān)于執(zhí)行《到境外上市公司章程必備條款》的通知（1994年8月27日 證券委、體改委 證委發(fā)[1994]21號）
04、關(guān)于境外上市公司1995年召開股東年會和修改公司章程若干問題的通知（1995年3月29日 證券委、體改委 證委發(fā)[1995]5號）
05、關(guān)于落實國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》若干問題的通知（1998年2月22日 證監(jiān)[1998]5號）
06、關(guān)于境外上市公司進(jìn)一步做好信息披露工作的若干意見（1999年3月26日 證監(jiān)發(fā)[1999]18號）
07、關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范運(yùn)作和深化改革的意見（1999年3月29日 經(jīng)貿(mào)委、證監(jiān)會 國經(jīng)貿(mào)企改[1999]230號）
08、境外上市公司董事會秘書工作指引（1999年4月8日 證監(jiān)發(fā)行字［1999］39號）
09、關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知（1999年7月14日 證監(jiān)發(fā)行字[1999]83號）
10、關(guān)于進(jìn)一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知（2002年8月5日 外管局、證監(jiān)會 匯發(fā)[2002]77號）
11、關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知（2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號）
12、關(guān)于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜的通知（2007年3月28日 證監(jiān)國合字[2007]10號）
●B股來源：考試大
13、關(guān)于發(fā)行B股的企業(yè)在分紅派息時如何確認(rèn)利潤分配標(biāo)準(zhǔn)的函（1994年1月6日 證監(jiān)函字[1994]1號）
14、股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細(xì)則（1996年5月3日 證券委 證委發(fā)[1996]9號）
15、關(guān)于B股上市公司中期財務(wù)報告審計問題的通知（1998年7月17日 證監(jiān)國字[1998]16號）
16、申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股（B股）公司報送材料標(biāo)準(zhǔn)格式（1999年3月25日 證監(jiān)發(fā)[1999]17號）
17、關(guān)于企業(yè)發(fā)行B股有關(guān)問題的通知（1999年5月19日 證監(jiān)發(fā)行字[1999]52號）
18、關(guān)于境內(nèi)上市外資股（B股）公司非上市外資股上市流通問題的通知（2000年9月1日 證監(jiān)公司字[2000]140號）
19、關(guān)于境內(nèi)居民個人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知（2001年2月21日 證監(jiān)發(fā)[2001]22號）
20、境內(nèi)上市外資股（B股）公司非上市外資股上市流通的辦理程序（2001年2月22日 證監(jiān)發(fā)[2001]24號）
五、信息披露規(guī)范
●公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
01、第2號—年度報告的內(nèi)容與格式（2005年修訂）（2005年12月15日 證監(jiān)公司字[2005]141號）
02、第10號—上市公司公開發(fā)行證券申請文件（2006年5月8日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]1號）
03、第11號—上市公司公開發(fā)行證券募集說明書（2006年5月8日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]2號）
04、第1號—招股說明書（2006年5月18日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]5號）
05、第9號—首次公開發(fā)行股票并上市申請文件（2006年5月18日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]6號）
06、第15號—權(quán)益變動報告書（2006年8月4日 證監(jiān)公司字[2006]156號）
07、第16號—上市公司收購報告書（2006年8月4日 證監(jiān)公司字[2006]156號）
08、第17號—要約收購報告書（2006年8月4日 證監(jiān)公司字[2006]156號）
09、第18號—被收購公司董事會報告書（2006年8月4日 證監(jiān)公司字[2006]156號）
10、第19號—豁免要約收購申請文件（2006年8月4日 證監(jiān)公司字[2006]156號）
11、第5號—公司股份變動報告的內(nèi)容與格式（2007年修訂）（2007年6月28日 證監(jiān)公司字[2007]98號）
12、第3號—半年度報告的內(nèi)容與格式（2007年修訂）（2007年6月29日 證監(jiān)公司字[2007]100號）
13、第23號—公開發(fā)行公司債券募集說明書（2007年8月15日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]224號）
14、第24號—公開發(fā)行公司債券申請文件（2007年8月15日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]225號）
15、第25號—上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報告書（2007年9月17日 證監(jiān)發(fā)行字[2007] 303號）
●公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則來源：考試大
16、第5號—證券公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定（2000年11月2日 證監(jiān)發(fā)[2000]76號）
17、第6號—證券公司財務(wù)報表附注特別規(guī)定（2000年11月2日 證監(jiān)發(fā)[2000]76號）
18、第8號—證券公司年度報告內(nèi)容與格式特別規(guī)定（2000年12月21日 證監(jiān)發(fā)[2000]80號）
19、第10號—從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定（2001年2月6日 證監(jiān)發(fā)[2001]17號）
20、第11號—從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的公司財務(wù)報表附注特別規(guī)定（2001年2月6日 證監(jiān)發(fā)[2001]17號）
21、第12號—公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報告（2001年3月1日 證監(jiān)發(fā)[2001]37號）
22、第14號—非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見及其涉及事項的處理（2001年12月22日 證監(jiān)發(fā)[2001]157號）
23、第17號—外商投資股份有限公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定（2002年3月19日 證監(jiān)發(fā)[2002]17號）
24、第18號—商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定（2003年3月19日 證監(jiān)會計字[2003]3號）
25、第20號——證券公司發(fā)行債券申請文件（2003年8月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2003]106號）
26、第21號——證券公司公開發(fā)行債券募集說明書（2003年8月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2003]106號）
27、第22號——證券公司債券上市公告書（2003年8月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2003]106號）
28、第19號—財務(wù)信息的更正及相關(guān)披露（2003年12月1日 證監(jiān)會計字[2003]16號）
29、第3號――保險公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定（2006年12月8日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]151號）
30、第9號—凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算及披露（2007年修訂）（2007年2月2日 證監(jiān)會計字[2007]9號）
31、第15號—財務(wù)報告的一般規(guī)定（2007年修訂）（ 2007年2月2日 證監(jiān)會計字[2007]9號）
32、第13號—季度報告內(nèi)容與格式特別規(guī)定（2007年修訂）（2007年3月26日 證監(jiān)公司字[2007]46號）
33、第4號—保險公司信息披露特別規(guī)定（2007年8月28日 證監(jiān)公司字[2007]139號）
●公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答
34、第2號—中高層管理人員激勵基金的提取（2001年6月29日 證監(jiān)會計字[2001]15號）
35、第5號—分別按國內(nèi)外會計準(zhǔn)則編制的財務(wù)報告差異及其披露（2001年11月7日 證監(jiān)會計字[2001]60號）
36、第6號—支付會計師事務(wù)所報酬及其披露（2001年12月24日 證監(jiān)會計字[2001]67號）
37、第3號—彌補(bǔ)累計虧損的來源、程序及信息披露（2006年修訂）（2006年4月10日 證監(jiān)會計字[2006]8號）
38、第1號—非經(jīng)常性損益（2007年修訂）（2007年2月2日 證監(jiān)會計字[2007]9號）
39、第7號—新舊會計準(zhǔn)則過渡期間比較財務(wù)會計信息的編制和披露（2007年2月15日 證監(jiān)會計字[2007]10號）
六、市場交易類
●證券交易所
01、證券交易所管理辦法（1997年11月30日國務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月10日證券委發(fā)布 根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于修改〈證券交易所管理辦法〉的批復(fù)》2001年12月12日證監(jiān)會令第4號重新公布）
02、關(guān)于證券交易所報告制度的若干規(guī)定（試行）（1997年11月19日 證監(jiān)交字[1997]21號）
03、關(guān)于加強(qiáng)證券交易所會員管理的通知（1998年6月5日 證監(jiān)交字[1998]12號）
04、關(guān)于進(jìn)一步做好清理整頓證券交易中心工作有關(guān)問題的通知（1998年12月7日 證監(jiān)[1998]57號）
05、關(guān)于清理整頓證券交易中心有關(guān)事項的通知（1999年5月4日 證監(jiān)市場字[1999]21號）
06、關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)上海證券交易所《關(guān)于加強(qiáng)柜面系統(tǒng)技術(shù)風(fēng)險防范和強(qiáng)化內(nèi)部管理的通知》的通知（1999年5月27日 證監(jiān)市場字[1999]22號）
●國債交易來源：考試大
07、關(guān)于堅決制止國債券賣空行為的通知（1994年5月20日 財政部、人民銀行、證監(jiān)會 財國債字第20號）
08、關(guān)于做好全國證券回購債務(wù)清欠收尾工作的意見（2000年7月11日 人民銀行、財政部、公安部、證監(jiān)會 銀發(fā)[2000]232號）
09、關(guān)于開展國債買斷式回購交易業(yè)務(wù)的通知（2004年4月8日 財政部、人民銀行、證監(jiān)會 財庫[2004]17號）
10、關(guān)于貼現(xiàn)國債實行凈價交易的通知（2007年3月12日 財政部、人民銀行、證監(jiān)會 財庫[2007]21號）
●登記結(jié)算
11、關(guān)于加強(qiáng)會員結(jié)算風(fēng)險管理若干問題的通知（1999年5月28日 證監(jiān)市場字[1999]24號）
12、關(guān)于協(xié)助做好地方登記公司清理改組工作有關(guān)問題的通知（2000年3月17日 證監(jiān)市場字[2000]3號）
13、關(guān)于規(guī)范證券開戶代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（2000年3月27日 證監(jiān)市場字[2000]4號）
14、關(guān)于上市公司股份分類有關(guān)業(yè)務(wù)處理事項的通知（2000年5月8日 證監(jiān)市場字[2000]8號）
15、證券登記結(jié)算管理辦法（2006年4月7日 證監(jiān)會令第29號）
16、證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法（2006年6月16日 證監(jiān)會、財政部 證監(jiān)發(fā)[2006]65號）
●機(jī)構(gòu)投資者
17、關(guān)于社會保障基金理事會委托投資涉及的證券賬戶、交易席位和結(jié)算資金賬戶有關(guān)問題的通知（2002年7月11日 證監(jiān)市場字[2002]3號）
18、關(guān)于信托投資公司開設(shè)信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關(guān)問題的通知（2004年9月10日 銀監(jiān)會、證監(jiān)會 銀監(jiān)發(fā)[2004]61號）
19、保險機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法（2004年10月24日 保監(jiān)會、證監(jiān)會 保監(jiān)會令2004年第12號）
20、關(guān)于保險機(jī)構(gòu)投資者股票投資交易有關(guān)問題的通知（2005年2月7日 保監(jiān)會、證監(jiān)會 保監(jiān)發(fā)[2005]13號）
