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水利水電樞樞紐工程是一項(xiàng)綜合性的系統(tǒng)工程，其特點(diǎn)是專業(yè)多、技術(shù)要求高、水文地質(zhì)情況復(fù)雜、工期長(zhǎng)，在工程實(shí)施過(guò)程中，出現(xiàn)設(shè)計(jì)修改（如工程量和工程項(xiàng)目的增減及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變更等），或者因?yàn)橥獠凯h(huán)境的變異、施工措施的變化、突發(fā)性不可抗力的事件、合同管理失調(diào)及非承包責(zé)任而為完成合同必須增加費(fèi)用，為此，在工程合同實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)變更和索賠是難免的，其風(fēng)險(xiǎn)也是必然的和客觀存在的。一般而言，當(dāng)水利水電工程完工時(shí)變更和索賠金額控制在合同金額的10%以內(nèi)，則該工程的合同管理是好的；但個(gè)別合同項(xiàng)目由于設(shè)計(jì)、施工的前期工作粗糙，則變更和索賠金額的比例就相應(yīng)要大得多。
變更索賠率（即變更索賠金額與合同金額之比）的大小，一定程度上反映該工程的設(shè)計(jì)水平和管理水平的高低。設(shè)計(jì)質(zhì)量是確保工程造價(jià)的關(guān)鍵，如設(shè)計(jì)精度不夠，工程在實(shí)施過(guò)程中必然出現(xiàn)大量的修改和補(bǔ)充，客觀上造成變更索賠的基本條件。在相同的條件下，有經(jīng)驗(yàn)的業(yè)主、承包者強(qiáng)化設(shè)計(jì)管理，增強(qiáng)合同管理的力度，加強(qiáng)施工管理，對(duì)該工程的變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)分析，提出防范措施及具體的對(duì)策，則可使其降低到最小的范圍之內(nèi)。
同樣，變更索賠獲得率（即變更索賠獲得的金額與申請(qǐng)金額之比）的高低反映了該單位的管理水平的高低。如變更索賠獲得率高，說(shuō)明該單位管理水平高，基礎(chǔ)工作扎實(shí)，充分運(yùn)用合同和法律手段，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益。
綜上所述，變更和索賠是合同管理中的主要環(huán)節(jié)。對(duì)工程造價(jià)有很大的影響。為此，對(duì)變更索賠進(jìn)行分析研究并加以防范，對(duì)工程建設(shè)是很有實(shí)際意義的。
一、變更和索賠的一般概念
(一)變更，不是指對(duì)合同的實(shí)質(zhì)性變化，而是如fidic合同條件中和水利水電施工合同范本所指的范圍：
1.增加或減少合同的工作量；來(lái)源：www.examda.com
2.省略工程（但如被省略的工作是由業(yè)主或其他承包者實(shí)施的除外）；
3.更改工程的性質(zhì)、質(zhì)量或類型；
4.更改一部分工程的標(biāo)高、基線、位置和尺寸；
5.進(jìn)行工程完工需要的附加工作；
6.改動(dòng)部分工程的施工順序或施工時(shí)間；
7.增加或減少合同的工程項(xiàng)目。
(二)索賠，是合同雙方，因一方違約未履行其合同規(guī)定的義務(wù)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，而使另一方遭受損失，則受損方向責(zé)任方索取費(fèi)用和工期補(bǔ)償?shù)氖录?
1.以索賠對(duì)象劃分
a．因承包者違約造成工程質(zhì)量缺陷，工期延誤和損害業(yè)主的設(shè)備等，使業(yè)主受損，業(yè)主向承包者提出違約索賠（一般稱為反索賠）。
b．因業(yè)主違約或非承包者的責(zé)任而造成承包者受損，承包者向業(yè)主提出索賠（一般稱為索賠）。
2.以索賠的內(nèi)容劃分
a．受損方要求費(fèi)用索賠。
b．受損方要求工期補(bǔ)償。
c．受損方要求工期、費(fèi)用索賠。來(lái)源：考試大
(三)變更往往伴隨著索賠
由于工程實(shí)施中出現(xiàn)的意外事件是多種多樣的，有的事件的發(fā)生究竟是屬于變更范疇，還是屬于索賠范疇，一時(shí)很難確定，往往變更伴隨著索賠。如，因設(shè)計(jì)變更而增加工程量或工程項(xiàng)目，直接影響到原合同工期。雖然變更量按合同規(guī)定支付，承包方有權(quán)向業(yè)主提出延長(zhǎng)工期的要求，即產(chǎn)生工期索賠。再如，上述的情況，業(yè)主要求合同工期不能變，承包方為此要求增加投入，提出費(fèi)用索賠。又如，有時(shí)設(shè)計(jì)變更或業(yè)主要求減少工程量和工程項(xiàng)目，承包方可因人員窩工、施工設(shè)備閑置、利潤(rùn)減少而提出費(fèi)用索賠。
因此對(duì)變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)分析必須是進(jìn)行綜合分析。
二、變更、索賠的成因分析
(一)水電工程合同管理中變更、索賠成因及主要內(nèi)容見(jiàn)下表。
(二)變更的種類
1.因設(shè)計(jì)修改增加或減少工程量或工程項(xiàng)目；
2.因設(shè)計(jì)修改，改變招標(biāo)文件中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)源：考試大
3.招標(biāo)文件的工程量清單所列出的工程項(xiàng)目和工程量與施工圖有較大的出入；
4.業(yè)主、監(jiān)理指令：如改變施工順序、增加為完成合同而必須的零星工程項(xiàng)目等；
5.會(huì)議紀(jì)要的要求：如防汛項(xiàng)目；
6.合同范圍外周邊的零星項(xiàng)目，因業(yè)主的要求納入該合同的；
7.為確保工程質(zhì)量，經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主批準(zhǔn)的必要的工程量，如因鋼筋過(guò)密改變混凝土級(jí)配或提高混凝土標(biāo)號(hào)等；
8.地質(zhì)情況與招標(biāo)文件不一致，經(jīng)設(shè)計(jì)院地質(zhì)工程師確認(rèn)后引起的變更，如土石比例、巖石級(jí)別調(diào)整等；
9.因外部環(huán)境發(fā)生變化，而有經(jīng)驗(yàn)的承包方當(dāng)初投標(biāo)時(shí)難以估計(jì)到的，而經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主批準(zhǔn)而增加的臨時(shí)設(shè)施；
10.其他
(三)索賠種類
1.不可抗力，如發(fā)生颶風(fēng)、暴雨、洪水、地震等自然災(zāi)害或戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂等社會(huì)因素；
2.因設(shè)計(jì)精度不夠，過(guò)多地修改、增加或減少工程量和工程項(xiàng)目；
3.業(yè)主未履行合同規(guī)定的義務(wù)和責(zé)任：
①征地移民未按合同文件規(guī)定完成來(lái)源：www.examda.com
②三通一平未按合同文件規(guī)定提供；
③合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的特定的施工設(shè)備未按時(shí)提供，或質(zhì)量有缺陷；
④合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的主材、永久性機(jī)電設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)未按時(shí)提供或有質(zhì)量缺陷；
⑤業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時(shí)提供電、水；
⑥業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時(shí)提供施工圖；
⑦因業(yè)主的責(zé)任或意外（雷擊、颶風(fēng)造成停水、停電）；
⑧業(yè)主未按合同文件規(guī)定向承包方提供施工場(chǎng)地和生活場(chǎng)地；
⑨業(yè)主未按合同文件規(guī)定支付工程價(jià)款。
4.業(yè)主指令：暫?；蛱崆澳呈┕すば?；
5.業(yè)主指令：因施工需要提前拆遷大型施工機(jī)械或臨建設(shè)施；
6.各標(biāo)段間的施工干擾；
7.業(yè)主要求合同工程項(xiàng)目提前交面，而打破原施工計(jì)劃；
8.因承包方責(zé)任未按期完成形象面貌進(jìn)度，而最終未按期完工；
9.因承包方責(zé)任，工程質(zhì)量有缺陷（工程質(zhì)量有缺陷指工程驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格，雖經(jīng)返工還達(dá)不到技術(shù)指標(biāo)要求，但結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，不影響其基本功能）；
10.其他違約；
11.低價(jià)中標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。
[page]三、合同管理的各階段中變更、索賠風(fēng)險(xiǎn)分析
一般情況，合同管理的全過(guò)程大致劃分為五個(gè)階段：一為準(zhǔn)備階段，二為招評(píng)標(biāo)階段，三為決標(biāo)及合同簽署階段，四為合同實(shí)施階段，五為完工驗(yàn)收決算階段。在以上各階段因工作質(zhì)量或其他情況都可能產(chǎn)生變更和索賠。
(一)合同管理各階段的主要工作
1.準(zhǔn)備階段主要工作：合同立項(xiàng)申請(qǐng)及批準(zhǔn)、招標(biāo)文件的編寫和審查等。來(lái)源：考試大的美女編輯們
2.招評(píng)標(biāo)階段的主要工作：發(fā)布招標(biāo)公告、對(duì)潛在的投標(biāo)人的資質(zhì)預(yù)審、發(fā)招標(biāo)邀請(qǐng)書。發(fā)售招標(biāo)文件，組織標(biāo)前會(huì)，投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)及評(píng)標(biāo)報(bào)告等。
3.決標(biāo)和合同簽訂階段的主要工作：根據(jù)評(píng)標(biāo)報(bào)告確定中標(biāo)者、發(fā)中標(biāo)通知書、合同談判、合同的簽訂等。
4.合同實(shí)施階段的主要工作：發(fā)開工令、批準(zhǔn)施工組織設(shè)計(jì)文件、組織協(xié)調(diào)施工、變更索賠處理、工程價(jià)款結(jié)算、完成合同等。
5.完工驗(yàn)收和決算階段工作：完工申請(qǐng)報(bào)告、完工驗(yàn)收資料、完工鑒定書、完工移交書、完工決算。
(二)合同管理各階段的工作與變更索賠
1.準(zhǔn)備階段：這是合同管理的基礎(chǔ)、根本，若招標(biāo)文件精度不夠，合同文件編制粗糙，則該合同管理先天不足，實(shí)施過(guò)程中變更和索賠絕對(duì)少不了。
2.招評(píng)標(biāo)階段：是合同管理好壞的前提。若對(duì)潛在的投標(biāo)人的資質(zhì)預(yù)審不認(rèn)真、不嚴(yán)格，使不合格者入圍，并中標(biāo)，則后果嚴(yán)重，合同工程的進(jìn)度、質(zhì)量、投資都很難控制。又，招評(píng)標(biāo)時(shí)的補(bǔ)遺、答疑材料都是合同文件的組成，如合同文件不嚴(yán)密、不全面，在合同實(shí)施會(huì)出現(xiàn)對(duì)合同文件條款的解釋發(fā)生異議時(shí)，也會(huì)引起索賠。
3.決標(biāo)和合同簽訂階段：是合同雙方簽約、承諾的階段，也是合同管理的依據(jù)。在不改變招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性意愿前提下，對(duì)評(píng)標(biāo)中提出的問(wèn)題和評(píng)標(biāo)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、潛在問(wèn)題，在合同談判中有必要以書面形成加以澄清，可以減少不必要的變更和索賠。
4.合同實(shí)施階段：是合同管理關(guān)鍵階段，在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)前三階段隱含的問(wèn)題，在該階段全部顯露出來(lái)，并還可能出現(xiàn)一些意想不到的事件的發(fā)生，再加上管理協(xié)調(diào)不善，會(huì)出現(xiàn)原不該發(fā)生的變更和索賠。
5.完工驗(yàn)收和決算階段：是實(shí)施對(duì)合同的是否達(dá)到預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的總結(jié)。特別是完工決算，對(duì)工程合同的經(jīng)濟(jì)往來(lái)、存在的問(wèn)題進(jìn)一步一次性清算。首先由施工單位提出決算申請(qǐng)書，經(jīng)項(xiàng)目部、監(jiān)理工程師審核，還必須通過(guò)內(nèi)部審計(jì)，根據(jù)合同條款，對(duì)完成的工程量、費(fèi)用進(jìn)行逐項(xiàng)核實(shí)，尤其是對(duì)變更索賠為審核的重點(diǎn)，使決算真實(shí)、準(zhǔn)確。
四、合同的各方對(duì)變更、索賠的責(zé)任來(lái)源：考試大
工程合同一般由甲、乙雙方簽約而成，甲方為發(fā)包方，乙方為承包方。甲方除業(yè)主外廣義地還包括承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)的設(shè)計(jì)方、承擔(dān)工程監(jiān)理的監(jiān)理方，乙方可以是獨(dú)營(yíng)（自營(yíng)）、聯(lián)營(yíng)或其他經(jīng)濟(jì)組織。也有人為了分清管理職責(zé)稱為甲、乙、丙、?。礃I(yè)主、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理方、承包方）四方組成，這四方的工作質(zhì)量，直接影響到合同的正常實(shí)施，變更索賠事件的發(fā)生（除不可抗力外）絕大部分與此有關(guān)。
（一）設(shè)計(jì)方工作精度不夠
1.投標(biāo)設(shè)計(jì)因精度不夠，有工程缺項(xiàng)、漏項(xiàng)、工程量不準(zhǔn)、技術(shù)要求不具體與施工詳圖出入大，故在合同實(shí)施中有出現(xiàn)大量的變更，隨之伴隨著不必要的索賠，直接影響工程造價(jià)，嚴(yán)重的因大量設(shè)計(jì)變更，而突破概算。
2.招標(biāo)文件編制粗糙：合同商務(wù)條款不規(guī)范，有缺項(xiàng)、漏項(xiàng)、條款文字不簡(jiǎn)練，而引起解釋的異議，這也是留下變更、索賠的隱患。
3.合同實(shí)施中設(shè)計(jì)對(duì)出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題處理不當(dāng)，會(huì)給工程造成損失，會(huì)引起索賠。
(二)監(jiān)理方工作未按合同履行其職責(zé)：
1.對(duì)施工圖審查不嚴(yán)，將有錯(cuò)漏的圖紙簽發(fā)給承包方造成的變更、索賠；
2.現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)不當(dāng)，工程施工中處理問(wèn)題不及時(shí)，引起索賠、補(bǔ)償；
3.接到承包方驗(yàn)收要求，而未按合同規(guī)定時(shí)間驗(yàn)收，發(fā)生的損失；
4.未按合同規(guī)定對(duì)材料質(zhì)量和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格把關(guān)，而引起的經(jīng)濟(jì)損失；
5.對(duì)施工單位的索賠申請(qǐng)未按合同規(guī)定時(shí)間簽發(fā)而引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失。
(三)發(fā)包方即業(yè)主未履行合同的義務(wù)與職責(zé)
1.合同簽發(fā)前或合同實(shí)施中，未按合同規(guī)定時(shí)間解決征地移民，提供三通一平問(wèn)題；
2.未按合同規(guī)定及時(shí)供電、供水；
3.未按合同規(guī)定及時(shí)提供合格的主材；
4.未按合同規(guī)定及時(shí) 業(yè)主方提供良好的大型施工機(jī)械；
5.未按合同規(guī)定及時(shí)提供應(yīng)由業(yè)主提供合格的機(jī)電、金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備；
6.未按合同規(guī)定及時(shí)對(duì)承包方支付工程價(jià)款的違約責(zé)任；
7.更改經(jīng)批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)的工序，或要求提前某項(xiàng)目的完工時(shí)間；
8.未按合同規(guī)定及時(shí)向承包方提供施工圖；
9.未在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)處理索賠事件；
10.應(yīng)承擔(dān)合同規(guī)定的不可抗力造成的經(jīng)濟(jì)損失對(duì)承包方的補(bǔ)償；
11.要求承包方做到超出合同范圍的規(guī)定而引起索賠補(bǔ)償。
(四)承包方未履行合同的義務(wù)和責(zé)任
1.將不合格的材料混進(jìn)工程；
2.未按合同的技術(shù)要求施工，造成工程質(zhì)量不合格；
3.因承包方的責(zé)任，未按期完工；
4.因違章?lián)p壞業(yè)主設(shè)備、設(shè)施；
5.未按合同簽約時(shí)的承諾，如項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人主要施工設(shè)備到場(chǎng)時(shí)間及數(shù)量；
6.其他。
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