五、民訴+商法+仲裁(30分)
【案情】大林、劉可和孫秒是木豆公司的股東,大林擔(dān)任公司法定代表人,與劉可是戀人關(guān)系。
2015年4月,木豆公司與大林、劉可、郝郝、季季設(shè)立遙遠(yuǎn)公司,簽訂了《投資人協(xié)議》,簽署了《遙遠(yuǎn)公司章程》,規(guī)定遙遠(yuǎn)公司的注冊資本是5000萬元。其中,木豆公司認(rèn)繳2000萬元,大林認(rèn)繳1000萬元,劉可認(rèn)繳500萬,郝郝認(rèn)繳1000萬元,季季認(rèn)繳500萬元。
《章程》還規(guī)定,木豆公司和郝郝的出資應(yīng)在公司設(shè)立時(shí)一次性繳足,大林、劉可、季季認(rèn)繳的出資在公司設(shè)立后三年內(nèi)繳足。同一天,郝郝與孫秒簽訂了《委托持股協(xié)議》,約定:郝郝在遙遠(yuǎn)公司認(rèn)繳的出資由孫秒實(shí)際繳納,股權(quán)實(shí)際為孫秒所有,孫秒與郝郝之間系委托代持股關(guān)系。孫秒與郝郝將該《委托持股協(xié)議》進(jìn)行了公證。
遙遠(yuǎn)公司順利成立并領(lǐng)取了企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照,營業(yè)執(zhí)照上注明:注冊資本5000萬元,實(shí)繳3000萬元,認(rèn)繳2000萬元。劉可是遙遠(yuǎn)公司的法定代表人。木豆公司和孫秒均按章程的規(guī)定以向公司賬戶匯款的方式足額繳納了出資,匯款單用途欄內(nèi)寫明“認(rèn)繳股款投資款”。
2016年12月,大林分兩次從其銀行卡向劉可銀行卡分別匯款100萬元、80萬元。到款當(dāng)日,劉可將這兩筆款項(xiàng)均匯入遙遠(yuǎn)公司賬戶,匯款單用途欄內(nèi)寫明“投資款”。劉可認(rèn)繳的出資,尚有320萬元未繳足。
2016年12月,季季向遙遠(yuǎn)公司賬戶匯款100萬元,尚有400萬元未實(shí)際繳足。
2017年1月,季季擬轉(zhuǎn)讓股權(quán),其他股東不主張購買,季季最終將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給軒軒公司,并辦理了股權(quán)變更登記。
2017年3月,大林與劉可關(guān)系破裂。在劉可的操作下,遙遠(yuǎn)公司會計(jì)麥子與木豆公司簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,將木豆公司對遙遠(yuǎn)公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給麥子,該《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》上加蓋有木豆公司公章,法定代表人簽字一欄大林的簽字則是劉可偽造的。遙遠(yuǎn)公司持該《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》到公司登記機(jī)關(guān)辦理了股權(quán)變更登記,麥子未實(shí)際向木豆公司支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。
2017年4月,麥子與七彩鋼鐵公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,麥子將其名下的遙遠(yuǎn)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給七彩鋼鐵公司,七彩鋼鐵公司向麥子支付全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓款3000萬元,遙遠(yuǎn)公司為七彩鋼鐵公司辦理了股權(quán)過戶變更登記。
2017年8月,郝郝因拖欠小額貸款公司借款,被法院判決應(yīng)償還借款本金300萬元及相應(yīng)的利息及罰息。小額貸款公司申請法院強(qiáng)制執(zhí)行,法院查封了郝郝在遙遠(yuǎn)公司的股權(quán),對此,孫秒提出案外人異議。
2017年9月,遙遠(yuǎn)公司因不能償還銀行到期借款3000萬元本金及利息,被銀行起訴到法院。在該案一審審理期間,銀行以大林認(rèn)繳的出資未足額繳納為由,追加大林為被告,請求大林對銀行債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。
問題:
1.如大林以劉可用于出資的180萬元是他所匯為由,主張確認(rèn)劉可名下的股權(quán)實(shí)際為大林所有,該主張是否成立?為什么?
2.季季向軒軒公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),其認(rèn)繳的出資尚有400萬元未繳納,如認(rèn)繳期限屆滿,遙遠(yuǎn)公司是否可以向軒軒公司催繳?為什么?
3.木豆公司與麥子公司簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,并將股權(quán)過戶到麥子名下,據(jù)此是否可以認(rèn)定麥子已取得遙遠(yuǎn)公司的股權(quán)?為什么?
4.根據(jù)題中所述事實(shí),是否可以認(rèn)定七彩鋼鐵公司已取得遙遠(yuǎn)公司股權(quán)?為什么?
5.孫秒的案外人執(zhí)行異議是否成立?為什么?
6.在銀行訴遙遠(yuǎn)公司和大林的清償貸款糾紛案件中,大林是否應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任?為什么?
股東不按照前款規(guī)定繳納出資的,除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外,還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。
本題中,大林分兩次從其銀行卡向劉可銀行卡分別匯款 100 萬元、80 萬元。到款當(dāng)日,劉可將這兩筆款項(xiàng)均匯入遙遠(yuǎn)公司賬戶,匯款單用途欄內(nèi)寫明“投資款”。這個(gè)細(xì)節(jié)表明,直接向公司履行出資義務(wù)的股東是劉可。劉可將180萬元匯入公司賬戶并特別注明是投資款,從而履行了對遙遠(yuǎn)公司的部分出資責(zé)任,該部分出資所對應(yīng)的股權(quán)應(yīng)當(dāng)歸屬于劉可。至于大林的匯款行為,并不是直接匯到公司賬戶上,而是打到劉可的個(gè)人賬戶上,應(yīng)當(dāng)視為對劉可的個(gè)人借款,二人之間形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系,基于合同的相對性原理,大林可以要求劉可返還該筆借款。
2.可以。
根據(jù)《公司法解釋(三)》第18條規(guī)定:有限責(zé)任公司的股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán),受讓人對此知道或者應(yīng)當(dāng)知道,公司請求該股東履行出資義務(wù)、受讓人對此承擔(dān)連帶責(zé)任的,人民法院應(yīng)予支持;公司債權(quán)人依照本規(guī)定第十三條第二款向該股東提起訴訟,同時(shí)請求前述受讓人對此承擔(dān)連帶責(zé)任的,人民法院應(yīng)予支持。
受讓人根據(jù)前款規(guī)定承擔(dān)責(zé)任后,向該未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東追償?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)予支持。但是,當(dāng)事人另有約定的除外。
本題中,季季在遙遠(yuǎn)公司中認(rèn)繳出資500萬元,在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)候?qū)嶋H繳納了100萬元,尚有 400 萬元未繳納,根據(jù)公司章程的約定,季季認(rèn)繳的出資應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立后三年內(nèi)繳足,因此季季分期分批出資,本身沒有問題,在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)候出資期限還未到達(dá)。但畢竟轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)尚未完成全部出資義務(wù),軒軒公司在受讓季季的股權(quán)后即取得了遙遠(yuǎn)公司股東的地位,應(yīng)繼續(xù)在章程規(guī)定的期限內(nèi)完成原股東季季尚未完成的出資義務(wù)。
所以,如認(rèn)繳期限屆滿,遙遠(yuǎn)公司當(dāng)然可以向軒軒公司催繳。
3.不可以。
理由1:
《公司法》第71條規(guī)定:有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
麥子并不是遙遠(yuǎn)公司的股東,木豆公司將對遙遠(yuǎn)公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給麥子,屬于股權(quán)的對外轉(zhuǎn)讓,應(yīng)當(dāng)經(jīng)遙遠(yuǎn)公司其他股東過半數(shù)同意,從題目給出的信息來看,該股權(quán)轉(zhuǎn)讓并未履行此程序,而且《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中法定代表人的簽字系劉可偽造,該股權(quán)轉(zhuǎn)讓屬于程序不合法。
理由2:
《物權(quán)法》第106條規(guī)定,無處分權(quán)人將不動產(chǎn)或者動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人的,所有權(quán)人有權(quán)追回;除法律另有規(guī)定外,符合下列情形的,受讓人取得該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)的所有權(quán):
(一)受讓人受讓該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)時(shí)是善意的;
(二)以合理的價(jià)格轉(zhuǎn)讓;
(三)轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀囊呀?jīng)登記,不需要登記的已經(jīng)交付給受讓人。
受讓人依照前款規(guī)定取得不動產(chǎn)或者動產(chǎn)的所有權(quán)的,原所有權(quán)人有權(quán)向無處分權(quán)人請求賠償損失。
當(dāng)事人善意取得其他物權(quán)的,參照前兩款規(guī)定。
由此可知,當(dāng)股權(quán)的無權(quán)處分發(fā)生后,第三人要善意取得該股權(quán)需要滿足以下幾個(gè)條件:受讓人主觀上是善意的、支付了合理的對價(jià)且已經(jīng)在工商部門辦理了股權(quán)登記手續(xù)。本案中,劉可是遙遠(yuǎn)公司的法定代表人,偽造了木豆公司法定代表人大林的簽名,將木豆公司在遙遠(yuǎn)公司中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給麥子,此事為劉可一手操作。麥子作為遙遠(yuǎn)公司的會計(jì),在獲得遙遠(yuǎn)公司股權(quán)僅1個(gè)月后就將獲得的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給七彩鋼鐵公司,獲得巨額利益。綜合這些信息可以推斷出,劉可與麥子通過合謀侵吞了木豆公司在遙遠(yuǎn)公司中的股權(quán),麥子主觀上為惡意。再加之麥子并未向木豆公司實(shí)際支付合理對價(jià),即使木豆公司持有的股權(quán)已經(jīng)過戶登記到麥子名下,麥子也不構(gòu)成善意取得,不能取得該股權(quán)。
4.可以。
根據(jù)《公司法》及其司法解釋關(guān)于股權(quán)善意取得的規(guī)定,當(dāng)股權(quán)的無權(quán)處分發(fā)生后,第三人要善意取得該股權(quán)需要包括以下幾個(gè)條件:受讓人主觀上是善意的、支付了合理的對價(jià)且已經(jīng)在工商部門辦理了股權(quán)登記手續(xù)。從題目給出的信息來看,雖然麥子取得股權(quán)不合法,但可以推斷出七彩公司對此情況并不知情,且其支付了合理對價(jià)并辦理了工商過戶登記,故七彩公司構(gòu)成善意取得,七彩鋼鐵公司已經(jīng)取得遙遠(yuǎn)公司的股權(quán)。
5.不成立。
《公司法解釋(三)》第24條規(guī)定:有限責(zé)任公司的實(shí)際出資人與名義出資人訂立合同,約定由實(shí)際出資人出資并享有投資權(quán)益,以名義出資人為名義股東,實(shí)際出資人與名義股東對該合同效力發(fā)生爭議的,如無合同法第五十二條規(guī)定的情形,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同有效。
前款規(guī)定的實(shí)際出資人與名義股東因投資權(quán)益的歸屬發(fā)生爭議,實(shí)際出資人以其實(shí)際履行了出資義務(wù)為由向名義股東主張權(quán)利的,人民法院應(yīng)予支持。名義股東以公司股東名冊記載、公司登記機(jī)關(guān)登記為由否認(rèn)實(shí)際出資人權(quán)利的,人民法院不予支持。
實(shí)際出資人未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意,請求公司變更股東、簽發(fā)出資證明書、記載于股東名冊、記載于公司章程并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記的,人民法院不予支持。
《公司法》第72條規(guī)定:人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
本案中,郝郝和孫秒之間簽訂有代持股協(xié)議,根據(jù)協(xié)議約定,郝郝是名義股東,孫秒是實(shí)際股東,股權(quán)登記在名義股東郝郝名下,郝郝就是遙遠(yuǎn)公司真正的股東,郝郝的債權(quán)人可以申請對郝郝名下的股權(quán)予以強(qiáng)制執(zhí)行,實(shí)際股東不得以其與名義股東之間的代持股協(xié)議對抗外部的債權(quán)人。故孫秒的案外人執(zhí)行異議請求不成立。對于孫秒的損失可以向郝郝去追償。
6.不應(yīng)當(dāng)。
《公司法解釋(三)》第13條規(guī)定,股東未履行或者未全面履行出資義務(wù),公司或者其他股東請求其向公司依法全面履行出資義務(wù)的,人民法院應(yīng)予支持。
公司債權(quán)人請求未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東在未出資本息范圍內(nèi)對公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任的,人民法院應(yīng)予支持;未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東已經(jīng)承擔(dān)上述責(zé)任,其他債權(quán)人提出相同請求的,人民法院不予支持。
股東在公司設(shè)立時(shí)未履行或者未全面履行出資義務(wù),依照本條第一款或者第二款提起訴訟的原告,請求公司的發(fā)起人與被告股東承擔(dān)連帶責(zé)任的,人民法院應(yīng)予支持;公司的發(fā)起人承擔(dān)責(zé)任后,可以向被告股東追償。
股東在公司增資時(shí)未履行或者未全面履行出資義務(wù),依照本條第一款或者第二款提起訴訟的原告,請求未盡公司法第一百四十七條第一款規(guī)定的義務(wù)而使出資未繳足的董事、高級管理人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的,人民法院應(yīng)予支持;董事、高級管理人員承擔(dān)責(zé)任后,可以向被告股東追償。
根據(jù)《公司法解釋(三)》第13條第2款的規(guī)定,大林采取分期分批方式出資,在遙遠(yuǎn)公司無法償還債務(wù)時(shí)尚有部分出資未完成,作為遙遠(yuǎn)公司的債權(quán)人,銀行有權(quán)主張大林在未出資本息范圍內(nèi)對遙遠(yuǎn)公司不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任,而不是連帶責(zé)任。
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