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1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查人期貨交易時(shí)間不超過(guò)15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長(zhǎng)30日。
2.期貨投資者保障基金的籌集管理和使用由國(guó)務(wù)院會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定。
3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對(duì)其采取的措施：
限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
限制分紅和向高級(jí)管理人員支付報(bào)酬
限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利
責(zé)令更換新的管理人員
限制期貨公司自由資金的調(diào)撥
限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利
經(jīng)過(guò)整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。
4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理人員做如下的措施：
通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境
限制其對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理或者設(shè)定其他的權(quán)利
5.期貨公司出現(xiàn)一個(gè)重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東實(shí)際控制人必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。
第七章法律責(zé)任
1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的責(zé)令改正給予警告沒(méi)收違法所得
違法規(guī)定接收會(huì)員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益
不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測(cè)信息，不向國(guó)家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，
不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度不按照規(guī)定提取管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金
違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
限制會(huì)員實(shí)物交割的數(shù)量
任用不具備資格的從業(yè)人員
處罰：對(duì)主管人員處1萬(wàn)到10萬(wàn)的罰款
2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn)，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓(針對(duì)組織的處罰)：
允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易
直接或者間接參與期貨交易，或者從事無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)
違規(guī)收取保證金或者挪用
偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易結(jié)算交割資料
未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算漲跌停板持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
拒絕或者妨礙國(guó)家檢查
對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬(wàn)的罰款
2.貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正給予警告沒(méi)收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬(wàn)的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照：
接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無(wú)關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
為其股東實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外擔(dān)保。違反國(guó)家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。
不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造編造出租出借買(mǎi)賣期貨業(yè)務(wù)許可證進(jìn)行混碼交易的。
