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    2016年期貨從業(yè)資格考試《投資分析》要點:設(shè)立變更與終止

    來源:233網(wǎng)校 2016-07-27 08:52:00

      2016年233網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試,鎖定90%機考原題,講師帶你>>

      1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé):

      制定并實施交易所的交易規(guī)章和細則

      發(fā)布市場信息監(jiān)督會員制定交割倉庫期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)

      查處違規(guī)行為

      2.申請設(shè)立期貨交易所,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料:

      申請書,章程和交易規(guī)章草案,經(jīng)營計劃,會員或者股東名單,理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷

      任用的高級管理人員的名單和簡歷,場地設(shè)備資金證明文件和說明情況

      3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項:

      設(shè)立目的和職責(zé),名稱住所和營業(yè)場所,注冊資本以及構(gòu)成,營業(yè)期限,組織機構(gòu)的組成,職責(zé),任期和議事規(guī)則

      管理人員的產(chǎn)生任免和職責(zé)

      基本業(yè)務(wù),風(fēng)險準備金管理,財務(wù)會計,內(nèi)部控制制度

      變更,終止的條件程序和清算辦法

      章程修改程序在章程中規(guī)定的其他事情

      4.另外會員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項:

      會員資格和管理方法

      會員的權(quán)利和義務(wù)

      對會員的紀律處分

      5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項

      期貨交易,結(jié)算和交割制度

      風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序

      保證金的管理和使用制度

      期貨交易信息的發(fā)布方法

      違規(guī)違約行為及其處理方法

      交易糾紛的處理方式

      需要在交易對著中注明的其他事項

      6.期貨交易所合并分立名稱變更由證監(jiān)會批準

      7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告證監(jiān)會

      8.期貨交易所,章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。,需要證監(jiān)會批準

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