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    2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第一套

    來源:233網(wǎng)校 2014-07-07 09:45:00
    導(dǎo)讀:考前模擬沖刺試題是必不可少的,通過更多的試題練習(xí),考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網(wǎng)校提供在線??枷到y(tǒng),考生可通過在線系統(tǒng)進(jìn)行???a target="_blank">估分。
    51. 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在( ?。┥瞎?。
    A、中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體
    B、中國期貨業(yè)協(xié)會指定的報(bào)刊或者媒體
    C、人民日報(bào)和國家廣播電臺
    D、中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站


    52. 申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)( ?。┮陨辖?jīng)驗(yàn),并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)(  )以上經(jīng)驗(yàn)。
    A、1年;2年
    B、1年;3年
    C、2年;3年
    D、2年;4年


    53. 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令,機(jī)構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向( ?。﹫?bào)告。
    A、期貨交易所
    B、商務(wù)部
    C、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
    D、中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會


    54. 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官,期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的,還應(yīng)當(dāng)經(jīng)( ?。┩?。
    A、全體獨(dú)立董事
    B、1/3以上獨(dú)立董事
    C、2/3以上獨(dú)立董事
    D、3/4以上獨(dú)立董事


    55. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( ?。?。
    A、3億元
    B、5億元
    C、8億元
    D、10億元


    56. 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本應(yīng)不低于人民幣( ?。?。
    A、3000萬元
    B、5000萬元
    C、1億元
    D、2億元


    57. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( ?。┐_認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。
    A、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨交易所的要求
    B、結(jié)算協(xié)議的約定
    C、期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定
    D、企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定


    58. 期貨公司借人次級債務(wù)的,可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)入( ?。?
    A、凈資產(chǎn)
    B、凈資本
    C、凈收益
    D、流動資產(chǎn)


    59. 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為( ?。?。
    A、當(dāng)日有效
    B、3日內(nèi)有效
    C、無效指令
    D、合約到期日前有效


    60. 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為(  )。
    A、按交易日最高期貨成交價格交易
    B、按交易日最低期貨成交價格交易
    C、按市價交易
    D、無效指令


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