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    2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第一套

    來源:233網(wǎng)校 2014-07-07 09:45:00
    導讀:考前模擬沖刺試題是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網(wǎng)校提供在線??枷到y(tǒng),考生可通過在線系統(tǒng)進行模考估分。
    151. 期貨公司營業(yè)部變更負責人的,期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。(?。?


    152. 期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存l5年。(?。?


    153. 期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上。(?。?


    154. 不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效,該機構按客戶的交易指令入市交易的,收取的傭金應當返還給客戶,交易結果由該經(jīng)營機構承擔。( )


    155. 《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》由中國金融期貨交易所負責解釋。( )


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