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估分。
21. 申請期貨公司獨立董事的任職資格,應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務( ?。┮陨辖?jīng)驗,或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。
A、2年
B、3年
C、5年
D、8年
22. 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,在持有或者控制期貨公司( ?。┮陨瞎蓹嗟膯挝蝗温毜娜藛T及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%
23. 在我國,依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷的機構是( ?。?
A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、中國證監(jiān)會
C、期貨交易所
D、商務部
24. ( )依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理。
A、中國證監(jiān)會及其派出機構
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、期貨交易所
D、商務部
25. ( )依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。
A、中國證監(jiān)會及其派出機構
B、期貨交易所
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國銀監(jiān)會及其派出機構
26. 在我國,依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構是( )。
A、中國證監(jiān)會及其派出機構
B、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所
C、期貨交易所和中國證監(jiān)會
D、中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會
27. 期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和( ?。?。
A、基礎結算業(yè)務資格
B、一般結算業(yè)務資格
C、特別結算業(yè)務資格
D、全面結算業(yè)務資格
28. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格,應近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過( ?。瑢Τ霈F(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的,可不受此限制。
A、20%
B、30%
C、50%
D、80%
29. 期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度,應當建立動態(tài)的( ?。C制,確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。
A、風險防范和效益增長
B、風險監(jiān)控和資本補足
C、風險監(jiān)控和信息披露
D、信息披露和資本補足
30. 證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當配備必要的業(yè)務人員,擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有( )名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
A、2
B、3
C、5
D、6