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    2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第一套

    來源:233網(wǎng)校 2014-07-07 09:45:00
    導讀:考前模擬沖刺試題是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網(wǎng)校提供在線??枷到y(tǒng),考生可通過在線系統(tǒng)進行模考估分。
    21. 申請期貨公司獨立董事的任職資格,應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務( ?。┮陨辖?jīng)驗,或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。
    A、2年
    B、3年
    C、5年
    D、8年


    22. 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,在持有或者控制期貨公司( ?。┮陨瞎蓹嗟膯挝蝗温毜娜藛T及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。
    A、2%
    B、3%
    C、5%
    D、10%


    23. 在我國,依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷的機構是( ?。?
    A、中國期貨業(yè)協(xié)會
    B、中國證監(jiān)會
    C、期貨交易所
    D、商務部


    24. (  )依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理。
    A、中國證監(jiān)會及其派出機構
    B、中國期貨業(yè)協(xié)會
    C、期貨交易所
    D、商務部


    25. (  )依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。
    A、中國證監(jiān)會及其派出機構
    B、期貨交易所
    C、中國期貨業(yè)協(xié)會
    D、中國銀監(jiān)會及其派出機構


    26. 在我國,依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構是(  )。
    A、中國證監(jiān)會及其派出機構
    B、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所
    C、期貨交易所和中國證監(jiān)會
    D、中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會


    27. 期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和( ?。?。
    A、基礎結算業(yè)務資格
    B、一般結算業(yè)務資格
    C、特別結算業(yè)務資格
    D、全面結算業(yè)務資格


    28. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格,應近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過( ?。瑢Τ霈F(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的,可不受此限制。
    A、20%
    B、30%
    C、50%
    D、80%


    29. 期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度,應當建立動態(tài)的( ?。C制,確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。
    A、風險防范和效益增長
    B、風險監(jiān)控和資本補足
    C、風險監(jiān)控和信息披露
    D、信息披露和資本補足


    30. 證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當配備必要的業(yè)務人員,擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有(  )名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
    A、2
    B、3
    C、5
    D、6


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