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    2014年《期貨法律法規(guī)》判斷題訓(xùn)練(3)

    來源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:22:00
    31. 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實行全額補償。( ?。?br />

    32. 證券公司應(yīng)制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。(  )

    33. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查。( ?。?br/>
    34. 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。(  )


    35. 期貨交易所實行自律管理,對外不承擔(dān)民事責(zé)任。(?。?


    36. 設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),并在公司登記機關(guān)登記注冊。( )


    37. 交割倉庫由期貨交易所指定,期貨交易所可以限制實物交割總量。(?。?


    38. 期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。(?。?


    39. 會員制期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要,由出席會議的全體會員簽名。(?。?


    40. 公司制期貨交易所設(shè)董事會,每屆任期5年。(?。?


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