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    2014年《期貨法律法規(guī)》判斷題訓(xùn)練(3)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:22:00
    21. 首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會(huì)有權(quán)任意免除其職務(wù)。( )


    22. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。( )


    23. 經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn),期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任監(jiān)事和高級(jí)管理人員。(?。?


    24. 根據(jù)需要,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以在黨政機(jī)關(guān)兼職,但不得獲取報(bào)酬。(?。?,


    25. 自取得任職資格之日起15個(gè)工作日內(nèi),期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未在期貨公司任職,其任職資格自動(dòng)失效,但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。(?。?


    26. 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。( )


    27. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。(?。?


    28. 期貨公司會(huì)員開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)異議的,期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。(?。?


    29. 期貨公司會(huì)員在對(duì)自然人投資者的基本情況進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估時(shí),年齡與學(xué)歷兩項(xiàng)評(píng)分較高者為基本情況得分。(?。?


    30. 在對(duì)自然人投資者的基本情況進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估時(shí),投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書(shū)或者學(xué)位證書(shū)等證明文件及復(fù)印件。(?。?


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