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    2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第四套

    來源:233網(wǎng)校 2014-06-04 15:44:00
    31. 平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的(?。┑暮霞s,了結(jié)期貨交易的行為。
    A、品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同
    B、品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反
    C、品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反
    D、品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同


    32. 任何機構(gòu)或者市場,未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準,采用集中交易方式進行標準化合約交易,同時為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的,為( )。
    A、正當期貨交易
    B、違法商品期貨交易
    C、變相期貨交易
    D、特殊期貨交易


    33. 期貨投資者保障基金是在(?。﹪乐剡`法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時,補償投資者保證金損失的專項基金。
    A、期貨交易所
    B、基金管理公司
    C、證券交易所
    D、期貨公司


    34. 在我國,負責期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管的是(?。?。
    A、中國證監(jiān)會
    B、財政部
    C、中國銀監(jiān)會
    D、中國期貨業(yè)協(xié)會


    35. 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定,存在較高風險的期貨公司應(yīng)當(?。┫蚱谪浲顿Y者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。
    A、每日
    B、每月
    C、每年
    D、每季度


    36. 設(shè)立期貨交易所,由(?。徟?
    A、中國證監(jiān)會
    B、財政部
    C、商務(wù)部
    D、中國銀監(jiān)會


    37. 會員制期貨交易所召開會員大會,應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開(?。┣巴ㄖ獣T。
    A、5日
    B、7日
    C、10日
    D、15日


    38. 會員制期貨交易所理事會的非會員理事由( )。
    A、中國證監(jiān)會委派
    B、中國期貨業(yè)協(xié)會委派
    C、會員大會選舉產(chǎn)生
    D、理事會選舉產(chǎn)生


    39. 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù),提供或者出具的報告、材料、意見不完整,對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處(?。?
    A、3萬元以下罰款
    B、3萬元以上5萬元以下罰款
    C、5萬元以上10萬元以下罰款
    D、20萬元以下罰款


    40. 設(shè)立期貨公司,持有l(wèi)00%股權(quán)的股東的凈資本應(yīng)當不低于人民幣(?。还蓶|不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣( )。
    A、5000萬元;1億元
    B、2億元;5億元
    C、5億元;10億元
    D、10億元;15億元


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