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一、單選題
1．若某年11月，CBOT小麥?zhǔn)袌?chǎng)的基差為-3美分／蒲式耳，到了12月份基差變?yōu)?美分／蒲式耳，這種基差變化為（ ）。
A．走強(qiáng)
B．走弱
C．不變
D．趨近
2．下列不屬于缺口的類型的是（ ）。
A．特殊缺口
B．突破缺口
C．逃避缺口
D．疲竭缺口
3．國(guó)內(nèi)期貨交易所均采用（ ）成交方式。
A．人工撮合
B．連續(xù)競(jìng)價(jià)制
C．集合競(jìng)價(jià)制
D．計(jì)算機(jī)撮合
4．（ ?。┢谪浗灰姿ǔＪ怯扇舾晒蓶|共同出資組建、股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓、以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。
A．合伙制
B．合作制
C．會(huì)員制
D．公司制
5．（ ?。┦秦?fù)責(zé)交易所期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)，履行結(jié)算交易盈虧、擔(dān)保交易履約、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的職能。
A．期貨公司
B．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．期貨中介機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
6．期貨交易所的職能不包括（ ）。
A．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
C．制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則
D．監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
7．期貨交易所會(huì)員每天應(yīng)及時(shí)獲取期貨交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對(duì)工作，并將之妥善保存，該數(shù)據(jù)應(yīng)至少保存（ ?。?。
A．1年
B．2年
C．10年
D．20年
8．影響基差大小的因素不包括（ ?。?/p>
A．正反向市場(chǎng)差價(jià)
B．時(shí)間差價(jià)
C．地區(qū)差價(jià)
D．品質(zhì)差價(jià)
9．期貨投機(jī)的交易制度不包括（ ?。?/p>
A．擔(dān)保交易
B．雙向交易
C．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算
D．強(qiáng)行平倉(cāng)
10．期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的基本流程不包括（ ?。?。
A．尋找交易對(duì)手
B．交易所核準(zhǔn)
C．納稅
D．董事長(zhǎng)簽字
參考答案：
1．A【解析】基差從負(fù)值變?yōu)檎?，即基差變大，這種基差變化為“走強(qiáng)”。
2．A【解析】本題考查缺口的類型。缺E1的類型包括普通缺口、突破缺口、逃避缺口、疲竭缺口4種。故選A。
3．D【解析】國(guó)內(nèi)期貨交易所均采用計(jì)算機(jī)撮合成交方式。
4．D【解析】公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓、以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。公司制期貨交易所的盈利來自通過交易所進(jìn)行的期貨交易而收取的各種費(fèi)用。
5．B【解析】本題考查期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念。期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)交易所期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)。履行結(jié)算期貨交易盈虧、擔(dān)保交易履約、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的職能。
6．B【解析】本題考查期貨交易所的職能。期貨交易所通常發(fā)揮5個(gè)重要職能，包括：提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則；組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)計(jì)合約、安排合約上市；發(fā)布市場(chǎng)信息。
7．B【解析】期貨交易所會(huì)員每天應(yīng)及時(shí)獲取期貨交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對(duì)工作，并將之妥善保存，該數(shù)據(jù)應(yīng)至少保存2年，但對(duì)有關(guān)期貨交易有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)保存至該爭(zhēng)議消除時(shí)為止。
8．A【解析】基差的大小主要受到下列因素的影響：時(shí)間差價(jià)、品質(zhì)差價(jià)和地區(qū)差價(jià)。
9．A【解析】期貨投機(jī)由于實(shí)行保證金杠桿交易、雙向交易、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算和強(qiáng)行平倉(cāng)等特殊的交易制度，使得期貨投機(jī)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征。故選A。
10．D【解析】期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的基本流程是：(1)尋找交易對(duì)手；(2)交易雙方商定價(jià)格；(3)向交易所提出申請(qǐng)；(4)交易所核準(zhǔn)；(5)辦理手續(xù)；(6)納稅。
