二、多選題
1．技術(shù)分析法的市場(chǎng)假設(shè)是（ ）。
A．市場(chǎng)行為反映和包容一切
B．價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)
C．歷史會(huì)重演
D．市場(chǎng)是理性的
2．期權(quán)標(biāo)的物有（ ?。?。
A．股票
B．燃油
C．股指
D．白銀
3．下列對(duì)賣(mài)出看漲期權(quán)的分析中，錯(cuò)誤的是（ ?。?/p>
A．不需要繳納保證金
B．損益平衡點(diǎn)為執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金
C．一般運(yùn)用于預(yù)測(cè)后市上漲或已見(jiàn)底的情況下
D．標(biāo)的物市場(chǎng)處于牛市
4．下列關(guān)于相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)(RSI)的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?。
A．相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)是以某一特定時(shí)期內(nèi)價(jià)格的變動(dòng)情況推測(cè)價(jià)格的變動(dòng)方向，并根據(jù)價(jià)格漲跌幅度顯示市場(chǎng)的強(qiáng)弱
B．RSI以交易日的天數(shù)作為參數(shù)，一般有6日、9日、14日等
C．RSI的取值介于0和100之間
D．短期RSI>長(zhǎng)期RSI，則屬多頭市場(chǎng)
5．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的主要職能包括（ ?。?。
A．為期貨投資者提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢及其他服務(wù)
B．代管期貨投資者保障基金，參與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置
C．承擔(dān)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶工作
D．為監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所等提供信息服務(wù)
6．芝加哥期權(quán)交易所是場(chǎng)內(nèi)期權(quán)交易的發(fā)源地．先后發(fā)明了（ ?。┖鸵孕瞧跒橹芷诘钠跈?quán)，創(chuàng)造了著名的衡量投資者對(duì)市場(chǎng)情緒反應(yīng)的波動(dòng)率指數(shù)，以及獲獎(jiǎng)的、廣為機(jī)構(gòu)投資者使用的標(biāo)準(zhǔn)普爾買(mǎi)一賣(mài)指數(shù)等。
A．股票期權(quán)
B．指數(shù)期權(quán)
C．變通期權(quán)
D．長(zhǎng)期期權(quán)
7．下列關(guān)于供給的價(jià)格彈性的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A．供給的價(jià)格彈性是供給量變動(dòng)率與價(jià)格變動(dòng)率之比
B．當(dāng)價(jià)格稍有升降，供給量就大幅度增加或減少，稱(chēng)之為供給富有彈性
C．若價(jià)格大幅度升降，供給量卻少有變化，稱(chēng)之為供給缺乏彈性
D．不同的產(chǎn)品具有不同的價(jià)格彈性
8．下列關(guān)于艾略特波浪理論的主要觀點(diǎn)中，正確的是（ ?。?。
A．艾略特波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的
B．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成的
C．無(wú)論何種規(guī)模的趨勢(shì)，8浪的基本形態(tài)結(jié)構(gòu)是不會(huì)變化的
D．8個(gè)小浪在持續(xù)時(shí)間上是相互聯(lián)系的
9．島形反轉(zhuǎn)形態(tài)一般出現(xiàn)在（ ?。┑碾A段。
A．牛市盡頭、熊市開(kāi)始
B．牛市
C．熊市
D．熊市盡頭、牛市開(kāi)始
10．期權(quán)交易的簡(jiǎn)單策略有（ ?。?。
A．買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)
B．賣(mài)出看漲期權(quán)
C．買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)
D．賣(mài)出看跌期權(quán)
參考答案：
1．ABC【解析】本題考查技術(shù)分析法的三大假設(shè)。技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是基于以下三項(xiàng)市場(chǎng)假設(shè)：(1)市場(chǎng)行為反映和包容一切；(2)價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)；(3)歷史會(huì)重演。
2．ABCD【解析】期權(quán)標(biāo)的物從最初的股票擴(kuò)展到目前包括農(nóng)產(chǎn)品、金屬、燃油等大宗商品，債券、股指、外匯等金融產(chǎn)品，以及黃金、白銀等貴金屬在內(nèi)的近百個(gè)品種。
3．ACD【解析】賣(mài)出看漲期權(quán)需要繳納保證金；一般運(yùn)用于預(yù)測(cè)后市下跌或見(jiàn)頂?shù)那闆r下，以賺取更大的利潤(rùn)；標(biāo)的物市場(chǎng)處于熊市。
4．ACD【解析】RSI以交易日的天數(shù)作為參數(shù)，一般有5日、9日、14日等。
5．ABCD
6．ABcD【解析】芝加哥期權(quán)交易所是場(chǎng)內(nèi)期權(quán)交易的發(fā)源地，先后發(fā)明了股票期權(quán)、指數(shù)期權(quán)、變通期權(quán)、長(zhǎng)期期權(quán)和以星期為周期的期權(quán)，創(chuàng)造了著名的衡量投資者對(duì)市場(chǎng)情緒反應(yīng)的波動(dòng)率指數(shù)，以及獲獎(jiǎng)的、廣為機(jī)構(gòu)投資者使用的標(biāo)準(zhǔn)普爾買(mǎi)一賣(mài)指數(shù)等。
7.ABCD【解析】供給彈性是供應(yīng)量對(duì)價(jià)格變動(dòng)作出反應(yīng)的敏感程度，不同的產(chǎn)品具有不同的彈性。當(dāng)價(jià)格稍有升降，供給量就大幅度增加或減少，稱(chēng)之為供給富有彈性；反之．當(dāng)價(jià)格大幅升降，供給量卻少有變化，則稱(chēng)之為供給缺乏彈性。
8．ABCD【解析】本題考查波浪理論的相關(guān)內(nèi)容；題干中A、B、C、D四項(xiàng)描述均正確。
9．AD【解析】存牛市盡頭、熊市開(kāi)始，或熊市盡頭、牛市開(kāi)始的過(guò)渡階段，有時(shí)出現(xiàn)兩邊為缺口，中間為成交量顯著增加的小范嗣盤(pán)桓價(jià)格區(qū)域，呈島嶼狀，跨時(shí)數(shù)日乃至一個(gè)星期．稱(chēng)為島形反轉(zhuǎn)形態(tài)。
10．ABCD【解析】期權(quán)交易的簡(jiǎn)單策略有四種：買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)、賣(mài)出看漲期權(quán)，買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)、賣(mài)出看跌期權(quán)．其他所有的交易策略都因此而派生。
