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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月1日)
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1、【多選題】證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫中的誠信信息包括()。
A、公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息
B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施
C、證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施
D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政許可決定
2、【多選題】從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息記入誠信檔案，包括()。
A、證券公司實際控制人
B、為證券期貨業(yè)務提供存管、托管業(yè)務的商業(yè)銀行
C、基金從業(yè)人員
D、合格境外機構(gòu)投資者
《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第七條下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：
(一)證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員;
(二)證券期貨市場投資者、交易者;
(三)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人;
(四)區(qū)域性股權(quán)市場的運營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務的機構(gòu);
(五)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人，合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)及其總代表、首席代表;
(六)會計師事務所、律師事務所、保薦機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、基金服務機構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質(zhì)量檢驗檢疫機構(gòu)等證券期貨服務機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員;
(七)為證券期貨業(yè)務提供存管、托管業(yè)務的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員;
(八)為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務或者軟硬件產(chǎn)品的供應商;
(九)為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務的服務機構(gòu)及其人員;
(十)證券期貨傳播媒介機構(gòu)、人員;
(十一)以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員;
(十二)其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。
3、【多選題】根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，以下()的誠信信息，會記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
A、期貨從業(yè)人員
B、證券期貨市場投資者
C、證券期貨傳播媒介機構(gòu)
D、為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務或者軟硬件產(chǎn)品的供應商
《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第七條下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：
(一)證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員;
(二)證券期貨市場投資者、交易者;
(三)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人;
(四)區(qū)域性股權(quán)市場的運營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務的機構(gòu);
(五)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人，合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)及其總代表、首席代表;
(六)會計師事務所、律師事務所、保薦機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、基金服務機構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質(zhì)量檢驗檢疫機構(gòu)等證券期貨服務機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員;
(七)為證券期貨業(yè)務提供存管、托管業(yè)務的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員;
(八)為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務或者軟硬件產(chǎn)品的供應商;
(九)為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務的服務機構(gòu)及其人員;
(十)證券期貨傳播媒介機構(gòu)、人員;
(十一)以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員;
(十二)其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。
