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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(6月28日)
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1、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由()批準(zhǔn)。
A. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D. 期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐()。
A. 巡視員
B. 督察員
C. 審計(jì)員
D. 管理員
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。督察員履行職責(zé)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。
3、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的()制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。
A. 協(xié)助開(kāi)戶
B. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
C. 業(yè)務(wù)隔離
D. 宣傳評(píng)價(jià)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求
