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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(6月23日)
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1、期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的材料和信息包括()。
A. 風(fēng)險(xiǎn)揭示書
B. 客戶承諾書
C. 投資策略
D. 實(shí)施方案
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司管理辦法》規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的實(shí)施方案、投資策略、客戶承諾書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、財(cái)務(wù)、交易記錄、監(jiān)控記錄等業(yè)務(wù)材料和信息
3、期貨糾紛案件由()管轄。
A. 地市人民法院
B. 中級(jí)人民法院
C. 高級(jí)人民法院
D. 省級(jí)人民法院
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。
3、下列有關(guān)期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，正確的有()。
A. 禁止各種形式的利益輸送
B. 客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
C. 對(duì)客戶采取區(qū)別對(duì)待，防范利益沖突
D. 遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則
參考答案：ABD
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益，公平對(duì)待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序?？蛻魬?yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。
