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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(6月21日)
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1、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是()。
A. 期貨公司承擔賠償責任
B. 非受托人不承擔責任
C. 客戶承擔部分責任
D. 非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。
2、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經紀合同的中介服務，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由()承擔。
A. 期貨公司
B. 客戶李某
C. 期貨交易所
D. 居間人小王
參考答案：D
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。
3、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備()。
A. 證券投資咨詢資格
B. 期貨投資咨詢資格
C. 期貨從業(yè)人員資格
D. 證券銷售人員資格
參考答案：C
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格的條件要求之一是：配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
