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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(11月14日)
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【單選題】()負(fù)責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。
A.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。
【多選題】非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施不包括()。
A.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告
B.及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告
C.及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告
D.按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的其他情形。
【判斷題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。()
A.錯(cuò)
B.對
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第23條的規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。
