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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月26日)
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【單選題】期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()提名并聘任首席風(fēng)險官。
A.董事會的建議
B.總經(jīng)理的建議
C.監(jiān)事會的建議
D.公司章程的規(guī)定
參考答案：D
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
【多選題】期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則包括()。
A.維護(hù)公司的合法利益
B.維護(hù)客戶的合法利益
C.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)
D.誠信原則
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會。
【判斷題】中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。
