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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(11月4日)
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【單選題】期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國保監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國人民銀行
參考答案：C
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
【多選題】下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有()。
A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
B.營業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任
C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)
D.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任
參考答案：CD
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
【判斷題】資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險。()
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十八條規(guī)定。
