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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(11月5日)
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【單選題】期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是()。
A.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險
B.以本人或者他人名義從事期貨交易
C.代理客戶從事期貨交易
D.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條第3項的規(guī)定，期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。
【多選題】期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，下列有關(guān)責(zé)任敘述正確的是()。
A.期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
B.期貨交易所應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.期貨交易所的賠償額不超過損失的60%
D.期貨交易所的賠償額不超過損失的40%
參考答案：AC
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。
【判斷題】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。()
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。
