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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月24日)
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【單選題】當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過()與投資者協(xié)商解決。
A.所在地期貨交易所
B.所在機構(gòu)
C.所在地人民法院
D.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十二條規(guī)定，當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。
【多選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定的，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，()。
A.可免于紀律懲戒
B.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責(zé)
C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育
D.中國證監(jiān)會予以警告
參考答案：AC
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第41條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。
【判斷題】未經(jīng)期貨交易所批準，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。
