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    期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》易錯題整理(12)

    來源:233網(wǎng)校 2019-06-03 08:17:00

    1、下列屬于期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有的行為的是(?。?。

    A.抵制商業(yè)賄賂

    B.利用傳播媒介或者通過其他地方提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

    C.代理客戶從事期貨交易

    D.促進(jìn)機構(gòu)規(guī)范運作,維護(hù)期貨行業(yè)聲譽

    參考答案:BC
    參考解析:期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下行為:利用傳播媒介或者通過其他地方提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;代理客戶從事期貨交易;中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

    2、下列不屬于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的措施的是(?。?。

    A.責(zé)令改正

    B.監(jiān)管談話

    C.出具警示函

    D.行政處罰

    參考答案:D
    參考解析:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的措施的有:責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。

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