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    期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點練習(xí)題:期貨公司停業(yè)

    來源:233網(wǎng)校 2017-12-24 11:36:00

    導(dǎo)讀:2018年期貨預(yù)約式考試將在1月13日舉行,看書不懂?做題不會?怕考試不通過嗎?選擇233網(wǎng)校取證班視頻課程吧!講師教材講解,直擊高頻核心考點>>shiping.jpg

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    本期考點:期貨公司停業(yè)

    1.期貨公司申請停業(yè),停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的,中國證監(jiān)會可以(  )。

    A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

    B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

    C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

    D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

    答案:D

    解析:《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定,停業(yè)期限屆滿后,期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的。中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

    2.期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交停業(yè)決議文件和停業(yè)申請書。(  )

    答案:對

    解析:《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定,期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(一)停業(yè)申請書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

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