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本期考點:期貨公司停業(yè)
1.期貨公司申請停業(yè),停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的,中國證監(jiān)會可以( )。
A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍
B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照
C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)
D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證
答案:D
解析:《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定,停業(yè)期限屆滿后,期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的。中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。
2.期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交停業(yè)決議文件和停業(yè)申請書。( )
答案:對
解析:《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定,期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(一)停業(yè)申請書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。