導(dǎo)讀：期貨從業(yè)資格考前小編建議大家在考試題庫多加練習(xí)，233期貨從業(yè)考試題庫，海量免費試題>>
，臨考沖刺還有6套押密試題>>
『期貨從業(yè)考試app-記考點，做好題』點擊下載↓↓↓↓
一、單項選擇題
1. 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于（ ?。?。
A．雙方違約行為
B．違背誠實信用原則的行為
C．惡意進行磋商的行為
D．單方違約行為
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第16條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中華人民共和國合同法》第42條第3項的規(guī)定，即有其他違背誠實信用原則的行為，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。
2. 期貨交易者的一筆委托分次成交的視為（ ?。┏山挥涗洝?/p>
A．一筆
B．多筆
C．零筆
D．不確定
參考答案：A
參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第15條規(guī)定．一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。
3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（ ?。┰瓌t，維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。
A．公開、公平、公信
B．公平、公正、公信
C．公正、公開、公信
D．公開、公平、公正
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第5條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。
4.期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的（ ?。?。
A．專項基金
B．特殊基金
C．專門存款
D．法定基金
參考答案：A
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第2條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。
5. 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
A．2
B．3
C．5
D．10
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第31條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
二、多項選擇題
6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。
A．周報表
B．月報表
C．季報表
D．年報表
參考答案：A,B,D
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第91條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。
7.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵守（ ?。┑脑瓌t。
A．公平
B．公開
C．公正
D．誠實信用
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨交易管理條例》第3條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
8.有關(guān)機構(gòu)和個人報送、提供或披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有（ ?。?/p>
A．任何遺漏
B．虛假記載
C．重大遺漏
D．誤導(dǎo)性陳述
參考答案：B,C,D
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第83條規(guī)定，有關(guān)機構(gòu)和個人報送、提供或披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
9.提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列（ ）不正當(dāng)競爭行為。
A．貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員
B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C．以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費
D．采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第26條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭。嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：①采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；②貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；③采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；⑥中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。
10.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（ ?。?/p>
A．暫停營業(yè)
B．公開道歉
C．限期報送
D．補充更正
參考答案：C,D
參考解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第29條規(guī)定，期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或補充更正。
