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一、單項選擇題

1. 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，向投資者承諾或者保證收益的且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（　?。┠陜?nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

A．3

B．5

C．6

D．8

參考答案：A

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第40條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：①有本準(zhǔn)則第10條至第15條所禁止行為之一的；②違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；③違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；④為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

2. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（　?。?。

A．財政部

B．中國證監(jiān)會和財政部

C．期貨交易所

D．期貨公司保證金監(jiān)控中心

參考答案：B

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第16條規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

3. 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（　?。﹤€工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A．5

B．10

C．20

D．30

參考答案：C

參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

4. 會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在（　　）前通知所有會員。

A．6月15日

B．6月18日

C．6月20日

D．6月22日

參考答案：A

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第22條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10目前通知會員。所以，應(yīng)當(dāng)在6月15目前通知所有會員。

5. （　?。┦瞧谪洀臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A．《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》

C．《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D．《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案：B

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第2條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

二、多項選擇題

6. 期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有（　?。┣樾蔚?，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

B．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

C．股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

D．報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

參考答案：A,B,C,D

參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第90條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動；③股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)；④報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

7. 期貨公司會員單位應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確（　?。┑认嚓P(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A．客戶開發(fā)人員

B．服務(wù)人員

C．公司高級管理人員

D．審核人員

參考答案：A,B,C,D

參考解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第6條規(guī)定，期貨公司會員單位應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶井發(fā)責(zé)任追究制度．明確客戶開發(fā)人員、服務(wù)人員、公司高級管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、審核人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

8. （　?。┮婪▽ζ谪浭袌隹蛻糸_戶實行自律管理。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所

參考答案：C,D

參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第7條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

9. 從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（　?。﹫蟾妗?/p>

A．監(jiān)事會

B．董事會

C．高級管理人員

D．期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：B,C

參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。

10. 期貨交易所有（　?。┬袨榈?，應(yīng)經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A．變更辦公地點

B．變更名稱

C．合并

D．變更注冊資本

參考答案：B,C,D

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第13、14條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本、合并、分立．應(yīng)經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。