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【沖刺練習(xí)】期貨法律法規(guī)：考前練習(xí)題(11.8)
熱帖 -
2017-11-08來自 e**b
距離期貨從業(yè)資格考試只有一周的時間了，即日起至11月10日小編將為大家提供各科目每日一練，一起來做做題，暖暖身吧~
一、單選題
1. 期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當向（ ）提交系列申請材料。
A．中國證監(jiān)會
B．分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會
2. 期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開（?。h。
A．一次
B．兩次
C．三次
D．四次
3. 期貨公司不必設(shè)置的部門是（?。?。
A．交易部
B．結(jié)算部
C．合規(guī)部
D．后勤部
4. 期貨公司應(yīng)當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進行備份管理?？蛻糍Y料保存期限不得少于（?。?。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年
5. 期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當向客戶出示（?。?，由客戶簽字確認。
A．《期貨交易風(fēng)險說明書》
B．《期貨經(jīng)紀合同指引》
C．《買賣自負承諾書》
D．《強行平倉承諾書》
二、多選題
6. （ ）按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。
A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
7. 申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備（ ）的條件。
A．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
8. 對持有期貨公司5％以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當具備的條件包括（ ）。
A．依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)
B．近3年各項財務(wù)指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管要求
C．所在國家或者地區(qū)期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄
D．境外股東應(yīng)當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資
9. 申請設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，還應(yīng)當（ ）。
A．向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書
B．向外匯管理部門申請辦理外匯登記手續(xù)
C．向外匯管理部門申請辦理有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)
D．向中國證監(jiān)會申請辦理資本金賬戶開立手續(xù)
10. 申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的條件包括（ ）。
A．控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
B．申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準
C．必須先獲得商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
考前關(guān)注：
（在下方回復(fù)你的答案，如:1.A 2.BC 3.ABD 4.C 5.ACD 6.D,即可見標準答案）
[replyView]參考答案：1.B2.A3.D4.D5.A6.B,C7.B,C,D8.A,B,C,D9.A,B,C10.A,B,D[/replyView]
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