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一、單項選擇題
1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（??）。
A．中國人民銀行
B．國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
C．國務院
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第5條的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照本條例的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。
2.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的處理后，享有（??）等權利。
A．抗辯
B．上訴
C．申請行政復議
D．申訴
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第25條的規(guī)定．協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。
3.下列機構有權指定交割倉庫的是（??）。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．國務院期貨監(jiān)督管理機構
D．期貨交易所
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第8條第3項的規(guī)定，期貨交易所應當履行監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務。
4.下列關于期貨公司提供研究分析服務的說法，錯誤的是（??）。
A．期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益
B．期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制
C．期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論
D．期貨公司應當公平對待委托客戶
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第17條的規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審合和合規(guī)檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。
5.從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（??）。
A．警告
B．公開譴責
C．罰款
D．批評
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第38條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的．予以公開譴責。
二、多項選擇題
1.期貨交易所應當編制交易情況（??），并及時公布。
A．日報表
B．周報表
C．月報表
D．年報表
參考答案：B,C,D
參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第91條的規(guī)定，期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。
2.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（??）報告。
A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
D．中國證監(jiān)會及其派出機構
參考答案：A,C
參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第46條的規(guī)定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。
3.根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的規(guī)定，投資者維護自身合法權益時應當遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定，（??）。
A．不得侵害國家、社會、集體利益
B．不得侵害他人合法權益
C．不得擾亂社會公共秩序
D．不得擾亂交易所及相關單位的工作秩序
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第18條的規(guī)定，投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益。投資者維護自身合法權益時應當遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定．不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關單位的工作秩序。
4.期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交的申請材料包括（??）。
A．期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書
B．申請日前3個月的期貨公司風險監(jiān)管報表
C．董事會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件
D．期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等
參考答案：A,D
參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第7條的規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格．應當提交下列申請材料：期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書；股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件；申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等。
5.期貨公司不得接受（??）的委托，為其進行期貨交易。
A．期貨公司工作人員及其配偶
B．證券、期貨市場禁入者
C．國家機關和事業(yè)單位
D．未能提供開戶證明材料的單位和個人
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條的規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：①國家機關和事業(yè)單位；②中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；③期貨公司工作人員及其配偶；④證券、期貨市場禁止進入者；⑤未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。
