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一、單項選擇題
1.對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（ ）決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。
A．中國證監(jiān)會
B．人民法院
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第80條規(guī)定，對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，除本條例已有規(guī)定的外，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。
2.期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由（ ?。┏袚?dān)。
A．客戶
B．強行平倉者
C．期貨公司
D．期貨交易所
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第39條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量乎倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。
3.中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（ ?。┫蜃∷氐闹袊C監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。
A．第一季度
B．第二季度
C．第三季度
D．第四季度
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第43務(wù)規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。
4.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中所指的重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（ ?。┮陨献兓臉I(yè)務(wù)。
A．2％
B．5％
C．10％
D．20％
參考答案：C
參考解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第35條規(guī)定，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)。
5.期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A．2
B．7
C．10
D．15
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第35條的規(guī)定，期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
二、多項選擇題
6.（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理。
A．中國證監(jiān)會
B．中國金融期貨交易所
C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B,D
參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資適當(dāng)性制度的規(guī)定》第4條規(guī)定，中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理。
7.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（ ）。
A．誠實守信的品質(zhì)
B．良好的職業(yè)道德
C．3年以上的期貨從業(yè)經(jīng)驗
D．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力
參考答案：A,B,D
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第6條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。
8.以下人員中，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频挠校ā 。?。
A．具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗
B．曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上
C．具有從事證券業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗
參考答案：A,B
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第16條的規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。
9.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報（ ?。﹤浒?。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國金融期貨交易所
C．中國證監(jiān)會
D．公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
參考答案：B,D
參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第6條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
10.期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（ ?。┬袨榛蛘叽嬖谥卮箫L(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。
A．期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的
B．期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的
C．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的
D．股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第24條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告．并向公司董事會和監(jiān)事會報告：①涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；②期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；③期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；④期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；⑤股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
