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一、單項(xiàng)選擇題
1.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（??）制定。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．國家商務(wù)部
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第30條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
2. （??），客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
A．委托期間委托資產(chǎn)虧損未達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)
B．期貨公司發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)
C．委托期間委托資產(chǎn)盈利達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)
D．當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行時(shí)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第23條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶,客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。第24條的規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
3.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，（??）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．商務(wù)部
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條的規(guī)定．期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。
4. 實(shí)行實(shí)物交割時(shí)，期貨交易所發(fā)布的信息不包括（??）。
A．持倉量、成交量排名情況
B．即時(shí)行情
C．期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息
D．價(jià)格預(yù)測(cè)信息
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第90條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：①即時(shí)行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。
5.在我國，依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（??）。
A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國家商務(wù)部
D．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
二、多項(xiàng)選擇題
1.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（??）。
A．從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)
B．大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
C．通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D．履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
參考答案：A,B
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第7條的規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；②具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。
2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（??）。
A．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況
B．非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況
C．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
D．結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況
參考答案：A,B,C
參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第45條的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：①非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；②金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；③金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
3.為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)（??）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理》的規(guī)定。
A．《期貨交易管理?xiàng)l例》
B．《期貨交易所管理辦法》
C．《期貨從業(yè)人員管理辦法》
D．《期貨公司管理辦法》
參考答案：A,B,D
參考解析：根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第1條的規(guī)定，為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)．提高市場(chǎng)運(yùn)行效率．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章。制定本規(guī)定。
4.下列關(guān)于客戶保證金存放的說法，錯(cuò)誤的有（??）。
A．期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金
C．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
參考答案：A,C,D
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第72條的規(guī)定，期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
5.中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)申請(qǐng)人或者擬任人做出終止審查的決定的情形包括（??）。
A．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力
B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料
C．申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查
D．申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?/p>
參考答案：A,B,C,D
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第28條的規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以做出終止審查的決定：擬任人死亡或者喪失行為能力；申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料；申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?/p>
